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基于环境效应中国制造业全要素能源效率变动研究 　　摘要 以2003-2008年中国制造业28个行业面板数据为样本，选取行业固定资产净值年平均余额、年末从业人员数和能源消费为投入指标，行业总产值、SO2排放量为好和坏的产出指标，运用非参数数据包络分析的DEA-Malmquist生产率指数法测算了考虑环境效应的制造业行业全要素能源效率指数；并运用Tobit模型研究了全要素能源效率的影响因素。研究结果显示：考虑环境效应的中国制造业行业全要素能源效率总体呈现稳步增长趋势，但远低于不考虑环境污染时制造业全要素能源效率，技术进步是制造业全要素能源效率提高的主要原因；分行业看，重工业行业的全要素能源效率显著高于轻工业行业，且行业内部差异显著；全要素能源效率增长率较高的行业主要集中在垄断程度高、进入壁垒高的行业，增长率较低的行业主要是劳动密集型行业；外资水平、资本深化和市场竞争对轻工业的全要素能源效率有显著正向影响，企业规模的扩大对重工业提高能源效率有积极作用，外资水平提高在一定程度上降低了重工业的全要素能源效率。 　　关键词 全要素能源效率；环境效应；Malmquist指数；Tobit模型 　　中图分类号 F124.6文献标识码 A文章编号 1002-2104(2011)08-0130-08doi:10-3969/j-issn-1002-2104-2011-08.021 　　 　　改革开放30多年来，我国经济取得了令人瞩目的成就，其中制造业直接创造了国民生产总值的1/3，占整个国民生产的4/5，占出口总额的九成，提供了8000多万个就业岗位和1/3的国家财政来源，已成为国民经济运行的主体产业。制造业不仅是中国工业经济增长的主要推动力，同时也是能源消费大户。2001年后，制造业能源消费量急剧增加，到2007年制造业能源消费总量占工业行业能源消耗量（175 136.64万t标准煤）的81.7%，占全国能源消耗量（246 270.15万t标准煤）的58.1%。我国“丰煤少油”的资源禀赋，决定了当前的一次能源消费结构是以煤炭为主，其所占比重始终在70%左右波动。而全国CO2排放量的85%、SO2排放量的90%、烟尘排放量的73%都来自于燃煤［1］。SO2是酸雨形成的主要因素，对人类健康和生态环境都将产生严重的危害。因此能源利用过程中产生的环境问题已变得越来越???容忽视，而资源环境的双重约束也使得传统的发展模式越来越呈现出不可持续性。因此研究考虑环境效应的中国制造业全要素能源效率的变动就显得尤为必要。本文以中国制造业28个行业为研究对象,运用基于产出导向的、规模报酬不变的非参数数据包络分析的DEA-Malmquist生产率指数法，基于能源经济可持续发展视角，实证研究了考虑环境效应的中国制造业全要素能源效率及其变动（提高或降低）的根源，其结果对于探讨资源环境双重约束下中国制造业的可持续发展,具有重要的理论及现实意义。 　　1 文献综述 　　国内外对于中国能源效率的问题研究目前已经取得了丰硕的研究成果，有的已深入到行业层面。Fisher［2］等通过对1997-1999年中国工业企业数据的分析，认为1996年以来中国能源绝对使用水平以及能源强度下降的主要原因是由于能源价格上调、研发投入加大和企业所有制改革。刘红玫、陶全［3］应用Divisia分解法研究了我国大中型工业企业能源密度下降的原因，认为行业内生产率变化对整体能源密度下降的作用比产业结构变化的作用大，能源价格上涨、RD活动增加、行业结构变化等都对行业内部能源效率提高有积极的作用。李廉水、周勇［4］用非参数的DEA方法评价了35个工业行业的能源效率，测算了技术进步、纯技术效率和规模效率对能源效率的影响，其研究结果显示技术进步对工业能源效率影响显著且呈正相关关系。杭雷鸣、屠梅曾［5］研究了1985-2003年间我国制造业能源强度和能源价格之间的关系，认为能源价格上升对降低总能源强度、石油强度、电力强度和煤炭强度具有积极作用。李力、王凤［6］采用五种常用的因素分解法，研究了中国制造业的能源强度，认为能源利用效率提高是我国制造业能源强度总体上保持下降趋势的主要原因。李未无［7］研究了我国35个工业行业能源利用效率与对外开放的关系，发现对外开放对提高能源效率具有积极作用。王秋彬［8］研究了工业内部结构与工业发展的区域性结构对能源效率的影响，认为能源消费结构、能源的禀赋结构、城市形态结构和产权结构的调整对各区域能源效率有负向影响，国际产业分工结构对能源效率有显著的正向影响。 　　王姗姗等：基于环境效应的中国制造业全要素能源效率变动研究 　　中国人口#8226;资源与环境 2011年 第8期从以上研究可以看出，这些学者在研究能源效率时均没有将环境因素考虑进去。能源是经济和社会发展的重要物质基