004风险与机遇的应管理程序.docVIP

1. 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2. 适用于对本公司管理体系活动中 3. 术语 3.1风险： 3.2机遇：有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度 3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据 3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件 3.7内部风险：企业内部形成的风险例如战略风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等 3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度 3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率 4. 职责 4.1总经理负责组织对风险和机遇评估。 4.2各负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险执行。 负责实施风险和机遇的评审，落实跟进采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督风险策划为全面各部门在生产管理活动中存在的风险，各部门应建立识别的方法确认本部门存在的风险并将评估的结果记录在《》。 在风险识别过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： a对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险； b生产作业过程中的安全风险； c设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险； d产品售后的风险； e过程失效的风险。 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价 5.3风险的严重程度评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，风险严重度分为以下类：非常严重 严重较严重 一般 轻微 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则： 严重程度 描述 等级 法律法规、产品及其他要求 人身伤害 财产损失（万元） 停工/停产 企业形象 非常严重 违反法律法规、国际/国家标准、客户标准 死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等 财产损失 不可恢复 重大国际、国内影响 5 严重 省内标准、行业标准 受伤 10＜财产损失 需较长时间调整后才可恢复 省内、行业影响 4 严重 地区标准 受伤 5＜财产损失 间歇性恢复 地区性影响 3 一般 企业标准 轻微受伤,包扎即可 财产损失 可短时恢复 企业及周边范围 2 轻微 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响 1 风险的发生频率评价准则 风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示： a发生； b 很少发生； c 偶尔发生; d 有时发生； e 经常； 通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：发生频度 定义 等级 经常发生发生概率10% 5 有时发生1%＜发生概率10% 4 偶尔发生0.1%＜发生概率1% 3 很少发生0.001%＜发生概率0.1% 2 极少发生 发生概率0.001% 1 发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。 风险系数=风险严重度等级*风险频度等级 使用风险系数作为参考值，下表为风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施： 风险系数=风险严重度等级*风险频度等级 使用风险系数作为参考