浦发-灵活配置1_投资说明书 -南方基金.docVIP

南方-浦发-灵活配置1号资产管理计划 投资说明书 资产管理人：南方基金管理有限公司 资产托管人：上海浦东发展银行股份有限公司  一、重要提示 本计划为基金管理公司从事的特定多个客户资产管理业务。本投资说明书依据相关法律法规以及本资产管理计划资产管理合同编写。本投资说明书中任何文字表述，如与资产管理合同有冲突，均以资产管理合同为准。 资产委托人应保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解资产管理合同全文，了解相关权利、义务、有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时以书面方式或以资产管理人认可的其他方式告知资产管理人。 投资者应当充分了解特定多个客户资产管理业务与证券投资基金、银行理财产品、储蓄存款等投资方式在投资、运作和风险收益特征等方面的区别，选择适合自己的投资品种。本计划投资于证券市场，投资收益随证券市场的波动等因素而波动，主要风险包括：国家宏观政策、经济周期、利率水平、货币购买力水平、上市公司经营状况的风险；资产管理人研究投资水平和对经济形势和证券市场判断的风险；资产委托人的委托财产在存续期间和存续期届满无法及时变现的风险。本计划的投资策略通过对证券市场的风险和预期收益进行分析评估，制定和调整资产配置比例，在实际投资过程中可能由于市场变化等方面的原因影响到该策略的实施。本计划不对本金提供担保承诺，不保证一定盈利，也不保证最低收益，存在着存续期间或期末资产净值低于本金的可能性。资产管理人未对本资产管理计划财产的收益状况作出任何承诺或担保，本计划约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是保证。 投资者投资本计划遵循“买者自负”原则，本计划运营状况与计划份额净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。投资者在投资本计划之前，请仔细阅读投资说明书和资产管理合同，全面认识本计划的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。  二、资产管理计划概况 一、资产管理计划基本情况 （一） 名称 南方-浦发-灵活配置1号资产管理计划。 （二）类别 混合型。 （三）运作方式 定期开放。 （四）存续期限 自本资产管理合同生效起三年，即自资产管理合同生效之日起至3年后对应日止（若该日为非工作日则顺延至下一工作日）。 （五）最低资产要求 本资产管理计划的初始最低资产要求为伍仟（5000）万元人民币。 （六）初始销售面值 本资产管理计划份额的初始销售面值为人民币壹（1.00）元。 二、 资产管理计划的投资 （一) 投资目标 （二) 投资范围) 投资 （五）投资禁止行为 资产管理计划财产禁止从事下列行为： 1）承销证券； 2）向他人贷款或提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 5）法律法规、中国证监会以及资产管理合同规定禁止从事的其他行为。 （六）业绩比较基准 固定比例基准，为年收益率6%。 （七）风险收益特征 本计划是灵活配置型资产管理计划，以绝对回报为目标，属较高风险收益特征的投资品种。 三、资产管理计划的初始销售、参与和退出 （一 5、违约退出的程序 （1）违约退出的认定 资产委托人在合同约定的开放日之外的日期或时间主动提出退出申请的，视为违约退出。 （2）违约退出的申请方式 资产委托人在资产管理计划存续期非开放日申请退出本资产管理计划的，应当向资产管理人提供书面退出申请文件，代理销售机构浦发银行的代销系统不受理该等违约退出申请。资产管理人未收到该等通知的，有权拒绝该资产委托人的违约退出。 （3）违约退出的确认 资产管理人受理资产委托人违约退出申请的，资产管理人于T+1日内对该交易的有效性进行确认。 （4）违约退出的费用 资产委托人在承担违约退出费用并向资产管理人支付违约退出份额提取的业绩报酬后可以退出本资产管理计划。 本资产管理计划的违约退出费率为3%，违约退出费用全额归入资产管理计划财产。 （5）违约退出金额的计算 采用“份额退出”方式，退出价格以T日计划份额净值为基准进行计算，计算公式如下： 违约退出总额＝退出份额×退出受理当日计划份额净值 违约退出金额＝违约退出总额－业绩报酬 违约金＝违约退出金额×违约退出费率 违约退出净额＝违约退出金额－违约金 （6）违约退出的款项支付 资产委托人T日违约退出申请成功后，资产管理人将通过资产管理人及其他代理销售机构在T＋7日（含该日）内将违约退出款项划往资产委托人账户。 四、资产管理计划的估值 本资产管理计划份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍