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天津贵金属?交易所 试运行期间?投资者开户?管理办法 版 本: Tpme_?jyb1.0.0 编 制: 刘晓蕾 校 对: 部 门: 交易部 日 期: 2010-10-26 修订记录 文档版本 修订作者 修订日期 修订内容 天津贵金属?交易所试运?行期间投资?者开户管理?办法 总则 第一条 为规范天津?贵金属交易?所（以下简称交?易所）试运行期间?投资者的投?资行为，加强投资者?教育，指导会员公?司规范开户?流程，控制市场风?险，根据《天津贵金属?交易所交易?规则》及交易所相?关业务规则?制定本办法?。 第二条 交易所试运?行期间的投?资者开户原?则是：会员公司作?为执行主体?，交易所进行?过程监督和?事后合规稽?查。 投资者的准?入及禁入 第三条 交易所的投?资者分为自?然人投资者?和机构投资?者两种。 第四条 自然人投资?者的准入条?件： 具有独立民?事行为能力?的自然人； 有至少5个?交易日，不少于20?笔的模拟交?易记录（以交易所系?统成交数据?为准）； 开户后第一?次存入交易?保证金不低?于10万元?人民币。 第五条 机构投资者?的准入条件?： 依法成立的?企业法人及?其它经济组?织； 有至少5个?交易日，不少于20?笔的模拟交?易记录（以交易所系?统成交数据?为准）； 开户后第一?次存入交易?保证金不低?于50万元?人民币。 第六条 下列单位及?个人不得在?本交易所开?户、交易，会员不得接?受其委托进?行交易： 国家机关和?事业单位； 交易所股东?； 交易所、会员单位工?作人员及其?配偶； 未能提供开?户证明材料?的单位和个?人； 交易所及政?府有关监管?部门明令禁?止入市的单?位和个人。 第七条 自然人投资?者在开户时?须提供以下?证件及资料?： 本人身份证?及其扫描件?； 本人近期免?冠生活照。 第八条 机构投资者?在开户时须?提供以下证?件及资料： 机构代码证?、营业执照及?其扫描件； 机构法定代?表人及授权?委托人的身?份证及其扫?描件； 机构法定代?表人或授权?委托人近期?免冠生活照?。 投资者开户?流程 第九条 投资者开户?流程： 投资者到会?员公司填写?《客户调查表?》； 会员公司为?符合开户条?件的投资者?开立客户保?证金账号（即客户交易?账号）； 投资者签订?《风险揭示书?》以及《试运行客户?协议书》； 投资者办理?一张交易所?指定保证金?存管银行的?借记卡（如果有，则不需要办?理），机构投资者?到交易所指?定保证金存?管银行开通?一个结算账?户，并签署保证?金存管“三方协议”； 投资者到存?管银行柜台?办理“签约”手续； 投资者熟悉?交易所相关?规则及办法?，并参与模拟?交易达到相?关要求的天?数和笔数后?，签署《投资者确认?函》及《暂停黄金交?易告知函》； 投资者入金?：客户第一次?入金可以通?过柜台或网?银的入金方?式由银行三?方存管的渠?道入金（请务必不要?采用直接汇?款的方式，由此带来的?相关责任与?损 失由客户和?会员自行承?担）； 会员将投资?者提供的相?关资料及《风险揭示书?》、《试运行客户?协议书》、《投资者确认?函》、《暂停黄金交?易告知函》、《客户开通交?易申请》签字页以电?子版形式发?送至交易所?交易部； 交易所交易?部查实投资?者已入金后?，激活交易账?户，投资者可以?开始交易。 罚则 第十条 交易所合规?稽核部负责?对客户资料?内容的真实?性、合规性进行?监督审查，审查不合格?的按照《天津贵金属?交易所合规?管理办法》的相关规定?予以处罚。 附则 第十一条 本办法由天?津贵金属交?易所负责解?释和修订。 第十二条 本办法自发?布之日起实?施。 附件一：《客户调查表?》 附件二：《风险揭示书?》 附件三：《试运行客户?协议书》 附件四：《投资者确认?函》 附件五：《客户开通交?易申请》 附件六：《客户影像资?料格式要求?》 附件一： 客户调查表?（自然人客户?） 客户姓名： 客户性别： 证件名称： 证件号码： 家庭电话： 移动电话： 职 业： 邮政编码： 家庭住址: 投资经验： □证券 （ 年） □外汇 （ 年） □期货（ 年） □期指 （ 年） □期权 （ 年） □金银（ 年） □房地产（ 年） □银行理财产?品 □其他 （请列明） 投资目的： □ 对冲 □ 长期投资 □ 短期投资 □ 风险投资 投资风险偏?好： □高风险高收?益