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第八章网络经济下的政府职能 市场失灵理论与政府干预 政府失灵理论与有限政府 网络经济下的政府及其职能 * 第一节 市场失灵理论与政府干预 一、资本主义早期对政府职能的认识 1、重商主义时期 15世纪下半叶，西欧资本主义开始兴起。资本主义商业需要借助于国家的力量，开拓外国市场，加速资本积累，形成商业资本家与封建统治着的联盟，并产生最早的国家干预理论与政策体系——重商主义。 重商主义实质上是出口垄断主义、外汇管制和贸易顺差。认为金银的输入才能代表国家财富的增长，而国家干预是国家财富增长的保证。因此，重商主义极力主张国家采取各种立法手段和行政措施，使经济活动符合扩大出口、输入货币的要求。形成原始的、不发达的国家干预主义。 2、自由竞争时期 18世纪50至60年代后，西方国家相继进入自由竞争时期，其后的100多年里，政府实行的是自由放任的经济政策，其理论依据就是经济自由主义。主要代表有亚当·斯密、萨伊和马歇尔。 亚当·斯密：经济自由主义的最先倡导者，提出“看不见的手”理论。政府只需起到“看门人”或“守夜人”的作用。 萨伊：亚当·斯密的忠实信徒，发展了斯密的理论，提出“萨伊定律”，供给创造需求，自动均衡。政府的职能主要是保证经济活动的自由进行。 马歇尔：自由经济理论的集大成者，运用现代经济分析方法和手段，将自由经济理论通过严密的逻辑分析，使其系统化和规范化。 二、市场失灵理论的提出及其内容 1、市场失灵理论的提出 在早期的经济理论中，市场机制是完美无缺的。但20世纪30年代的经济危机打破了这一神话。现实使人们开始认识到市场机制并非那么完美，而是存在诸多缺陷。在许多情况下，市场并不能达到最优，或者根本就不起作用。这种情况，被称为“市场失灵”。 1958年，弗朗西斯·M·巴托发表《市场失灵的剖析》一文，提出市场失灵的问题。他把市场失灵归结为外部性、公共产品、市场垄断、不确定性几个方面。其后，凯恩斯、萨缪尔森、斯蒂格利茨等又增加了偏好不合理、信息失灵、收入分配不公等内容，构成市场失灵理论。 2、市场失灵的表现及原因 （1）非充分就业 凯恩斯认为，资本主义社会存在摩擦失业、自愿失业和非自愿失业。因此，也就不存在充分就业的自动均衡。成分就业的均衡只是特例，非充分就业的均衡才是常态。失业的原因是有效需求不足，即总供给大于总需求。这是市场机制无法解决的。 （2）不完全竞争 市场机制的充分作用是以完全竞争为前提，而现实则是不完全竞争，包括垄断、寡头垄断和自然垄断。早晨垄断的原因又与资源天赋特性、技术创新、竞争赢家、成本特性等非市场因素有关。在垄断的情况下，价格的作用失效。 （3）外部性 外部性的概念本身，就表明市场失效。过去的经济理论将外部性排除，但外部性是客观存在。无论是正的外部性和负的外部性，都会使资源配置的结果偏离最优状态，这是市场所无法解决的又一问题。 （4）信息失灵 信息失灵是指经济主体具备达到最优状态的信息条件，即完全信息。而完全信息又是市场充分作用的又一条件。但现实经济主体很难达到完全信息，市场机制无法成分作用。 （5）收入分配不公 市场机制只解决效率问题，但不能解决公平问题。市场经济在公平的规则下产生不公平的结果，贫富差距扩大。市场机制无法保障每个人生存和发展的权利。 三、混合经济下的政府干预——看的见的手 1、凯恩斯主义与政府干预学说 1929—1933年西方国家爆发严重经济危机，使自动充分就业均衡的论断破灭。1936年，凯恩斯发表《就业、利息和货币通论》一书，提出政府干预学说，并开创宏观经济分析方法。 凯恩斯认为，以往的许多结论是从微观角度做出的，但这些结论放在宏观层面就不一定正确——合成推理的错误。微观层面的供求均衡并一定就会带来宏观层面的均衡，即总供给与总需求的均衡。 当 总供给＞总需求 萧条 总供给＜总需求 通货膨胀 总供给=各种生产要素的供给=各种生产要素收入总和 =工资+利息+地租+利润=消费+储蓄 总需求=用于消费的支出+用于投资的支出=消费+投资 总供给=总需求 ，意味着 消费+储蓄=消费+投资，即 储蓄=投资 但是，由于 边际消费倾向递减，导致边际储蓄倾向递增； 边际投资效率递减，导致边际投资倾向递减。 因此， 储蓄＞投资，即 总供给＞总需求 有效需求不足 有效需求不足并非市场原因引起，因此也不能靠市场解决。解决办法——政