《证 券市场基础知识》模拟试卷.docVIP

2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷(1) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 　　1.1918年夏天成立的(北平证券交易所)，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 　　A.上海证券物品交易所 　　B.青岛物品交易所 　　C.北平证券交易所 　　D.天津市企业交易所 　　2.在国际证券市场的发展历程中，证券市场的恢复阶段是(第二次世界大战后—20世纪60年代 )。 　　A.20世纪初 　　B.1929—1933年 　　C.20世纪20年代—第二次世界大战结束 　　D.第二次世界大战后—20世纪60年代 　　3.从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是证券化率(证券市值/GDP)的提高。 　　A.证券市场价值 　　B.证券化率(证券市值/GDP) 　　C.股票市值占GDP的比率 　　D.证券市场指数 　　4.1982年，(日本野村证券)成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 　　A.日本野村证券 　　B.美国格林证券公司 　　C.英国益华证券公司 　　D.法兰克福证券公司 　　5.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所)受理。 　　A.国务院 　　B.中国证监会 　　C.国家外汇管理局 　　D.证券交易所 　　6.2003年5月27日，(瑞士银行)成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。 　　A.瑞士银行 　　B.东京银行 　　C.花旗银行 　　D.美洲银行 　　7.证券是指各类记载并代表一定权利的(法律凭证 )。 　　A.商品凭证 　　B.资本凭证 　　C.法律凭证 　　D.货币凭证 　　8.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(公募证券和私募证券)。 　　A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 　　C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 　　9.以下关于股票的说法不正确的是(股票属于物权证券)。 　　A.股票是一种无期限的法律凭证 　　B.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动 　　C.股票属于物权证券 　　D.股票是证权证券 　　10.通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(蓝筹股)。 　　A.红筹股 　　B.蓝筹股 　　C.大盘股 　　D.成长股 11.引起股价变动的直接原因是(供求关系的变化)。 　　A.公司的经营情况 　　B.宏观经济发展水平和状况 　　C.证券市场运行状况 　　D.供求关系的变化 　　12.我国《中华人民共和国公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(35% )。 　　A.20% 　　B.25% 　　C.30% 　　D.35% 　　13.考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是(利率下降，股票价格上升 )。 　　A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨;在经济萧条时股价也随之下跌 　　B.利率下降，股票价格上升 　　C.中央银行提高法定存款准备金率，股价上升 　　D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降 　　14.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认。这体现了证券的(股票是要式证券)特征。 　　A.股票是有价证券 B.股票是合法证券 　　C.股票是证权证券 D.股票是要式证券 　　15.股票及其他有价证券的理论价格是根据(现值理论 )。 　　A.现值理论 B.预期理论 　　C.合理收益理论 D.流动性理论 　　16.无记名国债属于(实物债券 )。 　　A.凭证式债券 　　B.记账式债券 　　C.零息债券 　　D.实物债券 　　17.附有可转换条款的债券是指(债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权)。 　　A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 　　B.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 　　C.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 　　D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 　　18.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为(固定利率债券和浮动利率债券)。 　　A.固定利率债券和浮动利率债券 　　B.缓息债券和即期债券 　　C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券 　　D.息票累积债券和息票非累积债券 　　19.下列说法中，不符合记账式债券特点的是(具有发行人指定的标准格式 )。 　　A.具有发行人指定的标准格式 B.交易效率高 　　C.交易成本低 D.交易