金元百利成都新机场安置房号专项资产管理计划-投资说明书.doc

金元百利成都新机场安置房14号 专项资产管理计划投资说明书 资产管理人：上海金元百利资产管理有限公司 资产托管人：兴业银行股份有限公司成都分行 重 要 提 示 《金元百利成都新机场安置房14号专项资产管理计划投资说明书》（以下简称“投资说明书”）由上海金元百利资产管理有限公司（以下简称“资产管理人”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（以下简称“《规定》”）与其他相关法律法规以及《金元百利成都新机场安置房14号专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）编写。 本资产管理计划的资产管理合同已向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。 本资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整。本投资说明书已经中国证监会备案，但中国证监会接受本投资说明书样本的备案，并不表明其对本计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本计划没有风险。 资产管理人应根据资产管理合同约定，将委托财产主要投资于未通过证券交易所转让的股权、债权（包括委托贷款）、及其他财产权利、中国证监会认可的其他资产；闲置资金可以投资于开放式货币市场基金等高流动性低风险的金融产品。资产委托人在投资本计划前，需全面认识本计划的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对购买本资产管理计划的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自愿承担本资产管理计划投资中出现的各类风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、资产管理计划的特定风险及其他风险等。投资者根据所持有份额享受计划的收益，但同时也需承担相应的投资风险。 资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并应充分理解本投资说明书及资产管理合同的相关内容，了解相关权利及义务，及所投资本资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断资产管理计划是否和资产委托人的风险承受能力相适应。 本资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。本资产管理人提醒资产委托人投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，运营状况与资产管理计划净值变化引致的投资风险，由资产委托人自行负担。 本资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行资产管理合同约定的其他义务。 目 录 第一节 释义 1 第二节 资产管理计划概要 1 第三节 资产管理计划份额的初始销售 11 第四节 资产管理合同主要内容 14 第五节 投资风险揭示 47 第六节 资产管理人与资产托管人概况 50 金元百利成都新机场安置房14号专项资产管理计划 投资说明书 释义 在本投资说明书中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 资产管理计划、计划、本计划: 指金元百利成都新机场安置房14号专项资产管理计划。 资产委托人: 指签订资产管理合同且根据资产管理合同及相关文件合法取得本计划份额的投资者。本计划中资产委托人分为A类资产委托人、B类资产委托人和C类资产委托人：（1）A类资产委托人指交付的委托资金在100万元人民币以上（含）300万元人民币以下（不含）的资产委托人；（2）B类资产委托人指交付的委托资金在300万元人民币以上（含）600万元人民币以下（不含）的资产委托人；（3）C类资产委托人指交付的委托资金在600万元人民币以上（含）的资产委托人。 资产管理人、注册登记机构、销售机构: 指上海金元百利资产管理有限公司。 资产托管人: 指兴业银行股份有限公司成都分行。 资产管理合同: 指资产委托人、资产管理人及资产托管人三方签署的《金元百利成都新机场安置房14号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件, 以及对该合同及附件做出的任何有效变更及补充。 投资说明书: 指《金元百利成都新机场安置房14号专项资产管理计划投资说明书》及其附件，以及对该投资说明书及附件做出的任何有效变更及补充。 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及对该等法律法规不时的修订和补充。 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会。 合同当事人: 指资产委托人、资产托管人和资产管理人。 财务顾问：上海熙盛资产管理有限公司。 注册登记业务：指资产管理计划的登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括资产委托人资产管理计划账户建立和管理、