排污权许可证初始分配机制实验分析..pptVIP

市场外部性实验分析——排污权许可证初始分配机制设计 南开大学经济实验教学中心 一、 背景 随着第一次工业革命的到来，经济的快速发展给自然环境造成了极大的破坏，例如臭氧空洞、全球变暖等等。由于古典经济学的时代局限，经济学家们并没有意识到环境问题其实也是一个经济问题。 随着改革开放带来的经济快速增长，我国的环境问题也已经明显成为可持续发展的瓶颈。针对日益严重的环境污染，排污权交易制度作为一种控制环境的市场激励政策，近年来倍受青睐。它是在确定了可接受的环境质量水平后，通过市场机制的设置来激励市场主体，使他们自觉调整市场行为，从而达到保护环境的目的。我国在上世纪80年代中期，也开始在国内一些城市试行总量控制和排污权交易。1999年9月，国家环境保护总局与美国环境保护协会签署合作协议备忘录，在中美合作的框架下开展总量控制和排污权交易的研究，正式启动SO2排放权交易试点。这些试点为我国应用市场机制控制污染做出了重要尝试。 目前，全国各地都开始计划成立排污权交易所，在全国挂牌成立的省级排污所就有北京、上海和天津3家。国内已经有12个省申请开展排污交易试点，最具代表性的试点是浙江嘉兴的排污权交易和江苏太湖流域的排放权有偿出让。在财政部公布的2010年工作要点中，我国政府明确提出要“健全排污权交易制度，扩大排污权交易试点”。随着排污权交易在试点的实践和推广，这将会成为保护环境资源和加快经济发展的理想权衡之策。 虽然对排污权交易探索踊跃，试点进展顺利，但同时也折射出很多问题，尤其在关于排污权初始分配的政策安排上，成了最具争议性的焦点问题。这不仅带来了理论研究的必要，也是改善我国目前环境状况的现实需要，同时，更是对促进我国经济增长方式转变具有深远意义。大量国内外的研究都是建立理论模型，或者利用数学规划和博弈论的方法探讨初始分配的有效机制。如果要在实践中检验理论的可行性和有效性的话，既受制于太多约束条件而且也不现实。因此下面利用实验的方法，对初始分配的机制设计进行了模拟，希望能从实验经济学角度为我国以后实施排污权交易提供一些政策建议。本实验的创新之处是首次利用实验经济学的方法，比较了免费分配和拍卖模式下的市场效率。 二、 文献综述 （一）理论研究综述 Pigou（1920）首次将成本区分为私人成本和社会成本，提出了外部性理论，他建议可以通过征税的方式将私人成本调整为社会成本以此达到最优配置。在Pigou之后，经济学家们依据“污染者付费原则（Polluter Pays Principle）”设计了一系列的经济政策来保护环境资源。而新制度经济学鼻祖Coase（1960）则从产权的角度出发，强调了在解决外部性时产权的重要性。自Coase之后，产权制度及相关的机制设计越来越成为学者们研究解决外部性问题的途径，科斯定理也被视为是排污权交易的理论基础。Croker（1966）探讨了应用产权手段控制空气污染的可能性。Dales（1968）首次提出排污权交易的概念，主要思想就是以许可证的形式建立合法的排污权，并允许这种权利可以像商品一样买卖。Baumol和Oates（1971）从理论上严格证明了Croker和Dales关于排污权交易的设想。如果根据科斯定理和传统的微观经济学理论，在完全竞争的市场上，只要不存在交易费用，初始分配不会影响最终效率。Montgonmery（1972）证明了排污权交易市场的竞争均衡可以使整个区域都达到联合成本最小化，并且他还证明了在总量一定的条件下，排污权的最终配置与初始分配无关。 但由于现实经济中的市场并非总是完全竞争的，交易费用也不可能为零，那么排污许可的初始分配就会影响到竞争公平和市场效率。此后的经济学家又大量研究了不完全市场上排污权初始分配的问题。Hahn（1984）证明了在不完全竞争市场上，只有当具有市场势力的厂商分配到与完全竞争市场上相等的许可证数量时，它的总排污削减费用才能达到最小化，因此初始分配对市场效率的影响至关重要。Tietenberg（1985）认为市场势力的产生与排污许可的初始配置有直接关系。Misiolek和Elder（1989）的研究结果认为，一个同时具有排污权交易市场与产品市场垄断势力的厂商能有效地操纵两个市场，验证了Hahn的研究结论。Westskog（1996）、H.van Egteren和Marian Weber（1996）扩展了Hahn的模型，认为市场势力会扭曲排污权市场的均衡水平,许可证的初始配置会影响到许可证的价格、环境质量状况、削减成本和实施成本。Borenstein（1998）证明了由于产品市场的不完全竞争，造成排污许可证分配给了一些低效的市场参与者，最终阻碍了排污许可证市场的有效配置。Arun S. Malik（2002）发现在一定条件下具有市场支配力的工厂可