工程科内审检查表.docVIP

建设公司 内部审核检查表 受审部门 工程科 负责人 审核日期 审核员 陪同人员 判定 序号 检查内容 涉及条款 审核发现 1 1.制定的文件控制程序是否符合要求 2.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 3.外来文件的控制 4.作废文件的管理 Q4.2.3/E4.4.5/S4.4.5 2 1.是否指定了记录的控制程序？ 2.记录的表识是否清楚？检索是否方便？ 3.是否规定了记录的保存期？ Q4.2.4/E4.5.4/S4.5.3 3 1.公司的设备管理规定？资源配备是否充分？抽查设备台帐?设备验收记录? 2.抽查设备管理记录？ 3.日常维护维护及事故处理记录？ 4.生产现场环境是否符合产品的需要/温度、湿度、净化要求? Q6.3/Q6.4 4 1.对应组织质量、环境、职业健康管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ 2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？ Q5.5.1/E4.4.1/S4.4.1 5 1.结合对文件的审核了解是否确定了对定型产品的过程和资源？ 2.对每一产品或每类产品是否确定了以下方面的适当内容,是否适合于组织的运作方式： a）产品的质量目标和要求； b）针对产品确定过程、文件和资源的要求； c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则； d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的纪录。 3．对于特定产品、项目或合同，是否编制了质量计划 与顾客有关的过程 4.查公司采取了哪些方式与顾客进行沟通。 5.公司在产品提供的整个过程中与顾客沟通的证据（合同草案、传真件等）。 Q7.1/Q7.2 6 1.是否规定了对供方的选择和定期评价准责？实施情况如何？ 2.对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？ 3.对于产品和服务中可标识的重要环境因素，是否建立并保持程序，并将有关程序与要求通报供方或承包方？ 4.是否记录了评价的结果和跟踪措施？ Q7.4 7 1.实在策划并在受控条件下进行了生产和服务提供的控制 2.对需生产和服务需确认过程是如何处理的 3.产品标识和状态标识是如何应用的 4.顾客财产是如何防护的 5.如何提供产品防护的 6.对于监视和测量设备是如何控制的 7.环境、职业健康和安全需要控制措施的风险有关的运行的活动有哪些？ 8.是如何策划和控制的 Q7.5/E4.4.6/S4.4.6 8 1.是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别？是否配备了必要的测量和监控装置？.测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？ 2..对测量和监控装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？ 3..发现测量和监控装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？ 4..用于测量和监控的软件，在使用前是否进行了确认？ Q7.6 9 1.是否明确了在服务实现过程的哪些阶段需进行测量和监控？对测量和监控作了哪些规定？形成了哪些文件？ 2.是否对服务特性按要求进行了测量和监控？ 3.符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责服务放行的责任者？ 4.有无顾客批准放行服务的特例情况？是否满足要求？ Q8.2.4/E4.5.1/S4.5.1 10 1.是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？ 2.是否明确了对不合格服务的评审方式？评审结果是否得到了实施？ 3.不合格服务是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？ 4.对交付和开始使用后发现服务不合格时，组织是否采取了措施？有效性如何？ 5.是否明确让步处理需报告的场合和部门？让步处理时是否向顾客和有关部门报告？1.如何认识持续改进？ 2.有哪些持续改进过程? Q8.3/Q8.4/Q8.5/E4.5.3/S4.5.2 11 1.是否建立了应急准备和响应程序 2.对程序是否进行了评审 E4.4.7 注： 1、在每个部门场所的首页应注明：受审核方负责人、陪同人员、审核员、审核时间。 2、判定时“√”表示符合；“×”表示不符合，并在“×”的下面写上不符合的过程条款。 编号：