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上海自贸区建立基础与制度创新 　　[摘要]国务院决定设立中国（上海）自由贸易试验区，是因为上海产业基础优厚、经济腹地广阔，而原有的上海综合保税区也进行了多项改革探索。作为中国第一个自贸区，上海自贸区将用制度创新代替政策优惠，探索“负面清单”管理模式，其创新实践也着眼于为中国提供可复制的经验。 　　[关键词]上海自贸区 制度创新 负面清单管理 　　[中图分类号]F127.9 　　[文献标识码]A 　　[文章编号]1004-6623（2013）05-0030-04 　　设立中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海自贸区”），是本届政府打造中国经济“升级版”的重要举措。 　　国务院常务会议强调，在上海外高桥保税区等4个海关特殊监管区域内，建设中国（上海）自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势，更加积极主动对外开放的重大举措。这有利于培育我国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。 　　在设立的上海自贸区，要进一步深化改革，加快政府职能转变，坚持先行先试，既要积极探索政府经贸和投资管理模式创新，促进贸易和投资便利化，扩大服务业开放；又要防范各类风险，推动建设具有国际水准的投资贸易便利、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，使之成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，形成可复制、可推广的经验，发挥示范带动、服务全国的积极作用，促进各地区共同发展。 　　事实上，以自由贸易区作为经济推动力是很多国家和地区的选择，如中国香港地区。香港自开埠以来，一直是著名的自由港。自由港一般指外国船队可以自由进出、全部或大部分外国商品豁免关税的港口，实行贸易自由、金融自由、投资自由和运输自由的政策。二战结束后，随着国际贸易环境的变化，香港经济经历了几次转型，但转口贸易的作用不但没有削弱，反而愈加重要。对外贸易一直是香港经济的支柱，1959年香港在世界贸易中的排名居第26位，1979年居第23位，1993年升至第8位，到1996年香港对外贸易超过了加拿大居世界第7位。 　　再如新加坡。新加坡自1819年建埠以来就一直是个自由港。四面环海、地处两大洋的交通要塞、自然资源贫乏、小国寡民等因素，促使新加坡以自由贸易政策作为生存和发展的最佳选择。新加坡对外贸易政策的基本特点是实行自由贸易，不征收出口税，进口税也很低，也几乎没有什么进出口限制，大部分商品均能自由进口和出口。 　　我们可以发现，自由贸易区的建立推动了原有投资环境和区位优势的改善，能够提升区域整体的竞争力和对直接投资产生吸引力。而上海自贸区的意义远远不止于此。 　　一、上海设立自贸区的基础条件 　　随着国内外环境的不断变化，以及第三产业发展的需要，上海综合保税区发展所面临内外部条件都发生了重大变化，原有保税区的功能定位、区域布局、监管模式等都不能适应新形势的要求。在这种情况下，国务院正式批准设立上海自贸区，正是适应形势需要的重大举措。按照商务部网站8月22日发布的信息，上海自贸区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。 　　目前我国已经建立了数十个保税区，包括天津、大连、广东、海南等多地都曾开展设立自贸区的研究，最终国家选择了上海。这是因为，与其他区域相比，上海有着更加优厚的试验基础。上海是中国大陆的经济、金融、贸易和航运中心，经济基础良好，更有长三角这一广阔经济腹地的支撑。此外，上海服务业在全国处于领先地位，更需要自贸区的进一步支撑。上海市统计局发布的数据显示，2012年，上海实现生产总值20101.33亿元，其中第三产业增加值12060.76亿元，增长10.6%，第三产业占全市生产总值的比重首次达到60%，比上年提高2个百分点。 　　一般来说，如果一个国家或地区的服务业产出占到GDP的总量达到50%，就意味着其产业结构是以服务经济为主。上海的比重达到60%，则可认为其基本形成了以服务经济为主的产业结构。上海的人才集聚在全球也都具有一定优势。 　　从微观来看，上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区4个区域此前已经进行了一些改革探索，给建立上海自贸区积累了不少经验。 　　2005年12月10日，全国第一个保税港区——洋山保税港区正式启用。2009年11月18日，上海综合保税区管委会挂牌，“三区”联动发展拉开序幕，按照探索建设国际航运发展综合试验区的要求，洋山保税港区进一步加大改革创新力度、不断探索功能突破，加快实现产业集聚，加快上海国际航运中心建设核心载体的责任。依托综合保税区的创新探索，洋山保税港区形成一系列功能突破。2012年6月，洋山保税港区宣布率先启动“保税船舶