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第六章证劵市场运行 章节练习6 1、证券交易所通常必须遵循价格优先和时间优先原则。 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 证券交易所通常必须遵循价格优先和时间优先原则。 2、大宗交易系统买卖双方采用非担保方式的，交易双方应就（ ）等事项作出约定。 【多选题】 A 、交收期限B 、履约保证金比例C 、交收失败的处理D 、议价方式 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 此题考察大宗交易系统的交收方式。 3、下列关于大宗交易系统的说法，正确的是（ ）。 【多选题】 A 、大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。B 、在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采取大宗交易方式C 、大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间内进行，申报方式有意向申报和成交申报D 、大宗交易的成交量在收盘后不计入该证券的成交总量 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。 4、大宗交易系统可以采取下面哪些方式进行（ ）。 【多选题】 A 、协商B 、询价C 、投标D 、招标 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 大宗交易系统可采取协商、询价、投标等方式进行。 5、固定收益证券综合电子平台是为（ ）等固定收益产品提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动性管理的交易平台。 【多选题】 A 、国债B 、企业债C 、资产证券化债券D 、可交换债券 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 不包括可交换债券。 6、固定收益证券综合电子平台的交易商包括（ ）。 【多选题】 A 、证券公司B 、基金管理公司C 、商业银行D 、保险资产管理公司及其它交易参与人 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABD 详解： 不包括商业银行。 7、固定收益平台的交易包括（ ）。 【多选题】 A 、交易商之间的交易B 、交易商与客户之间的交易C 、客户之间的交易D 、交易商与银行的交易 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：AB 详解： 固定收益平台的交易包括交易商之间的交易以及交易商与客户之间的交易。 8、下列关于一级交易商的说法中，正确的是（ ） 【多选题】 A 、一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对平台上挂牌交易的其他固定收益证券做市。B 、一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，但不能接受其他交易商的询价C 、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D 、一级交易商做市证券账户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动进行隔夜回购，以对不足部分自动补券。 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ACD 详解： 一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，并接受其他交易商的询价。 9、平台交易中交易商可以采用的申报方式包括（ ）。 【多选题】 A 、报价交易交易商匿名申报B 、报价交易交易商实名申报C 、询价交易交易商匿名申报D 、询价交易交易商实名申报 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABD 详解： 询价交易不包括匿名申报。 10、符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括（ ）。 【多选题】 A 、权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等B 、债券大宗交易，包括国债、企业债、公司债等C 、专项资产管理计划收益权份额协议交易D 、深圳证券交易所规定的其他交易 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 上述都是符合条件的交易对象。 11、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（ ）。 【多选题】 A 、意向申报B 、定价申报C 、双边申报D 、成交申报E 、其他申报 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCDE 详解： 综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有意向申报、定价申报、双边申报、成交申报和其他申报。 12、首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品有（ ）。 【多选题】 A 、国债、企业债B 、公司债、分离交易可转债C 、专项资产管理计划D 、优先股 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品包括国债、企业债、公司债、分离交易可转债以及专项资产管理计划。 13、综合协议平台上进行的债券大宗交易，所包括的债券有（ ）。 【多选题】 A 、国债、企业债B 、公司债、分离交易可转债、