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日本应对“337调查”经验及启示 　　〔摘要〕 日本由“337调查”的被申请人到申请人、从受害者到受益者历时40年，其间经历了被动抵抗、积极应对、主动出击三个阶段。日本应对“337调查”的主要举措体现在国家和企业两个层面。在国家层面，实施国家知识产权战略，重视知识产权法律条例与国际接轨，探索实施“日本版337调查”，并扶持中小企业的知识产权建设。在企业层面，申请外围专利，建立专利组合，在美国构建知识产权保护网，推广制作知识产权研究笔记本。这些经验启示我国，要加快完善知识产权法律体系，制定“中国式的337 条款”，申请外围技术专利，巧用知识产权笔记本，积极、理性地应诉，还要调整行业协会的定位。 　　〔关键词〕 日本，“337调查”，经验，启示，知识产权，贸易保护 　　〔中图分类号〕F753 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1004-4175（2013）02-0109-03 　　自2002 年以来，我国一直成为美国“337调查”的最大目标国和受害国，在已判决的案件中，我国企业的败诉率高达60%，远高于世界平均值26%。当前我国所遭遇的“337调查”情况与20世纪70、80年代的日本极为相似。1972年～1989年，美国共对全球发起“337调查”311起，其中涉及日本的最多，为78起。而如今，日本则由“337调查”的被申请人变为申请人，实现了由“猎物”到“猎人”的角色转变，同为东亚国家，日本的经验值得我国借鉴。 　　一、日本应对“337调查”的三个阶段 　　所谓“337调查”，源于美国《1930年关税法》第337节，是指对不公平竞争尤其是侵犯专利、商标等知识产权的进口产品发起的调查。如果美国国际贸易委员会（ITC）判定企业违反了“337条款”，将签发排除令，指示美国海关禁止该批产品的进口，甚至会导致整个行业的相关产品都无法进入美国市场。“337调查”是美国通过特别立法措施设置的典型知识产权壁垒，其实质是在国际贸易中对本国市场所采取的单方行政救济措施。 　　日本遭遇的“337调查”经历了两个高峰期：第一个高峰期从1977年至1983年，在总共150起“337调查”中有1/4涉及至少一家日本公司。第二个高峰期出现在2009年前后。从“337调查”的被申请人到申请人，从最初受害者到如今的受益者，日本用40年的时间实现了角色的转变。回顾整个历程，可将其分为三个阶段：被动抵抗、积极应对、主动出击。 　　被动抵抗阶段（1972年～1984年）。20世纪70年代，日本经济繁荣发展，新兴日本公司迅速扩张至美国，质优价廉的日本产品严重冲击着美国的本土企业，为遏制其成长，美国将“337调查”的矛头指向日本。而几乎没有专利或专利组合脆弱的新兴日本公司，也给美国公司以可乘之机。受文化因素影响，日本人更倾向于妥协而非对抗，对抗性的诉讼系统尤为脆弱。面对美国本土企业气势汹汹的诉讼，日本企业往往置之不理，因缺席导致的快速裁决使得大量日本产品退出美国市场，这种“不战而屈人之兵”鼓舞部分美国公司将“337调查”作为商业竞争的工具。据统计，在1974 年到 1984 年间，日本企业被美国 ITC 提起诉讼共 59 件，只有12场取得胜利。〔1 〕日本著名的公司如日立、东芝、索尼等都曾成为美国“337调查”的主要目标。 　　积极应对阶段（1985年～1997年）。随着经济和科技实力的逐步增强，日本反思单纯引进国外先进技术并模仿的弊端，增加基础研究投入，实施专利战略，不断探索适应高附加值的“知识创造”的新发展模式。20世纪90年代以后，大量的日本公司开始在美国申请专利和注册商标，日本的专利申请量占到在美申请总数的近40%。拥有专利等知识产权，日本企业应对“337调查”的态度愈加积极。1990年美国摩托罗拉公司曾起诉日立公司专利侵权，日立公司积极反诉和抗争，最后法院判决两家公司互相侵权，随后双方达成和解和交叉许可，互不支付赔偿。正是日本企业的积极应对和有效反击使得针对日本的“337调查”逐渐减少。 　　主动出击阶段（1998年至今）。经历长期的技术积累之后，日本企业在某些技术上逐步可与美国本土企业相抗衡，便开始利用“337调查”主动攻击其他国家甚至美国的企业。1998年富士胶片、三菱化工等五家日本企业相继向ITC提起五起337诉讼案。据统计，从2001年至2011年3月份，日本公司参与的“337调查”总数为75件，其中作为申请人发起的调查数为25起，占到总数的1/3。2012年9月18日，ITC应日本日立金属株式会社（简称“日立金属”）及其美国子公司要求，对中国、美国、德国和奥地利等29家企业生产的烧结稀土磁体产品发起“337调查”，以确定它们是否存在专利侵权行为。随着经验和教训的积累，日本公司已经变得异常强大，一改自1977年～1983年所扮演的防守角