银行市支行ⅩⅩ年内审工作计划要点.docVIP

银行市支行ⅩⅩ年内审工作计划要点 一、推动内控长效机制建设 配合支行党组抓好支行内控安全管理长效机制建设，内审要进一步发挥在制度建设中的咨询作用，继续发挥内审部门过程介入、实时监督的作用，加强与各业务部门的内部控制方面的交流，发挥内审在支行内控风险教育实践探索中的宣传作用，真真发挥内审“免疫系统”的功能作用。 二、夯实支行依法行政工作基础 按规范化、精细化管理的要求，进一步查找本支行依法行政工作中的薄弱环节，防范法律风险，切实提高依法行政工作水平。研究决定今年在支行内部实施“两管理，两综合”专项审计项目。计划在九月底前完成现场检查工作。 三、进一步强化内审督查督办工作 主要通过列席支行会议有关方式，依据支行督查工作的有关规定，对会议布置的重点工作进行督查督办，切实保证支行各项工作的落实，提高支行整体执行力。 四、切实落实存在问题的整改工作 建立检查存在问题整改跟踪台账，对上级行各类检查和审计中发现的每个问题，逐一进行台账登记，落实整改责任。对限期整改不到位，及时反馈给行领导，研究对策，进一步落实整改措施，并按支行绩效考核制度进行奖惩，从而巩固和深化审计成果。 五、加强内审基础工作和日常监督工作 对照内审工作考核办法，进一步完善内审内部工作制度和岗位责职；及时贯彻和执行上级行的内审工作要求，安排好内审年度工作计划，总结好全年内审工作，提升内审工作成效；继续做好内审档案整理工作；在实施日常监督中加强各项会计财务活动全过程的监督检查，主要是通过参加支行会计财务、基建工作等会议，对支行财务安排、财产处置、集中采购、基建项目等事项进行事中监督，以规范严格管理。 六、积极开展内审调查研究 继续参加“学准则，找差距，促转型”活动，积极思考，提高内审工作理念，改进工作不足。积极开展“两管理、两综合”的调查研究，按质按量完成好上级行调研工作，并及时报送支行内审工作动态信息。 七、积极配合上级行工作 积极配合上级行对本支行的履职审计工作；认真完成上级内审部门及支行领导交给的其它审计工作任务。