商法第十五章 券市场主体法律制度.ppt

第十五章 证券市场主体法律制度 商 法COMMERCIAL LAW 本章导语 设立证券交易所主要有两种形式：会员制与公司制。会员制的证券交易所的组织机构通常包括会员大会、理事会、总经理以及专门委员会。美国纽约证券交易所会员证券商最具代表性。证券公司所从事的业务在证券市场上起着联系证券投资者和证券筹资者的桥梁与纽带作用，是沟通证券买卖交易双方的中间环节。法律对证券公司的各项业务予以严格管理，并对证券公司违规操作的各项行为规定了监管措施。证券登记结算机构一般具有登记、存管和结算三项职能。 证券登记结算机构除应采取有力措施保证业务的正常进行外，还应设立证券结算风险基金。证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。证券服务机构在整个证券市场中的作用很重要。证券业协会分为全国性证券业协会和地方性证券业协会两种，其会员主要是证券公司，此外还包括证券登记结算机构、证券交易服务机构及其人员。 章节目录 第一节 证券交易所 第二节 证券公司 第三节 证券登记结算机构 第四节 证券服务机构 第五节 证券业协会 商 法COMMERCIAL LAW 本节内容概要 本节考察了证券交易所的概念与法律特征，分析了证券交易所的功能，并对证券交易所的设立和解散以及组织机构进行了探讨。 本节知识点 01.证券交易所的概念及法律特征 02.证券交易所的功能 03.证券交易所的设立和解散 04.证券交易所的职责范围与法定义务 05.证券交易所的组织机构 本节关键词 证券交易所 一、证券交易所的概念及法律特征 （一）证券交易所的概念 （二）证券交易所的法律特征 证券交易所一般都是依法设立的法人组织 证券交易所是证券集中交易的场所 证券交易所是证券交易的组织者和监督者 证券交易所是自律管理的法人 二、证券交易所的功能 （一）创造持续、高效的证券交易市场 （二）提供便利的交易条件 （三）形成公平的市场价格和环境 （四）引导投资的合理流向 （五）维护证券市场的健康有序发展 三、证券交易所的设立和解散 （一）证券交易所的设立 组织形式 我国证券交易所的组织形式 设立程序 章程事项 （二）证券交易所的解散 四、证券交易所的职责范围与法定义务 （一）证券交易所的职责范围 （二）证券交易所的法定义务 五、证券交易所的组织机构 （一）会员大会 （二）理事会 （三）总经理 （四）专门委员会 （五）任职资格的规制 商 法COMMERCIAL LAW 本节内容概要 本节讨论了证券公司的概念与法律地位，分析了证券公司的种类和业务范围，探讨了证券公司的设立条件和程序并对证券公司的业务管理和风险控制进行了研究。 本节知识点 01.证券公司的概念及法律地位 02.证券公司的种类和业务范围 03.证券公司的设立条件和程序 04.证券公司的业务管理 05.对证券公司违规操作的监管措施 本节关键词 证券公司 一、证券公司的概念及法律地位 （一）证券公司的概念 （二）证券公司的法律地位 进入21世纪，我国证券公司曾发展到100余家。但由于证券市场一度失去控制，这些证券公司本身的治理也存在严重问题，出现了大量亏损情况。其中相当一部分破产，一些勉强生存下来的公司也需要通过注资或重组，才能恢复正常经营。这一教训是需要牢牢记取的。 二、证券公司的种类和业务范围 （一）美国纽约证券交易所会员证券商最具代表性 （二）我国证券公司可从事的证券业务 （三）证券公司的作用 三、证券公司的设立条件和程序 （一）证券公司的设立条件 （二）证券公司的设立程序 四、证券公司的业务管理 （一）证券公司的负债管理 （二）证券公司的风险管理 （三）证券公司的账户管理 （四）证券公司禁止的业务行为 五、对证券公司违规操作的监督管理 （一）对证券公司违规行为的监管措施 （二）对证券公司股东违规行为的监管措施 （三）对证券公司董事、监事、高管人员违规行为采取的措施 商 法COMMERCIAL LAW 本节内容概要 本节分析了证券登记结算机构的概念和职能，根据立法对证券登记结算机构的设立条件和程序以及风险防范与业务管理进行了考察。 本节知识点 01.证券登记结算机构的概念及职能 02.证券登记结算机构的设立条件和程序 03.证券登记结算机构的风险防范及业务管理 本节关键词 证券登记结算机构 一、证券登记结算机构的概念及职能 （一）证券登记结算机构的概念 （二）我国《证券法》相关规定 （三）证券登记结算机构的职能 （四）我国证券登记结算机构履行的职能 二、证券登记结算机构的设立条件和程序 （一）证券登记结算机构的设立条件 （二）证券登记结算机构的设立程序 三、证券登记结算机构的风险防范及业务管