广东省装备制造业自主创新投入效率研究.docVIP

广东省装备制造业自主创新投入效率研究 　　摘 要： 广东省是我国改革开放的前沿，也是我国经济发展的一个缩影。该地区经济发展和制造业结构调整升级的成败关系到我国经济发展和产业结构调整升级的成败，是能否由中国制造升级为中国创造的关键。本文通过实证分析，对广东省的装备制造业的自主创新能力予以量化研究，结果发现：广东省装备制造业综合技术效率不高，且波动较大；提升自主创新投入的效率仍然要靠综合技术效率的提高，包括纯技术效率和规模效率。 　　关键词：装备制造业；自主创新；Malmquist指数；产出效率 　　作者简介：段军山（1971-），男，湖南常德人，广东商学院金融学院副院长，教授，博士，硕士生导师，研究方向：金融理论与政策。 　　中图分类号：F424 文献标识码：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.03.33 文章编号：1672-3309（2013）03-77-03 　　广东省是我国改革开放的前沿，也是以加工贸易为主的传统制造业中心。然而2008年的全球金融海啸给这个省的传统制造业带来了前所未有的挑战。建设创新型国家，大力发展技术含量高、附加值高和资源消耗少的装备制造业是广东产业升级的必由之路。 　　目前，广东省的装备制造业总体水平还不高、科技基础薄弱、投入相对不足，缺乏领先世界的装备制造业的龙头企业。因此要提升广东省装备制造业的竞争能力，实现产业结构升级，大力提高企业的自主创新能力是关键。在此背景下，研究广东省装备制造业自主创新的投入效率，尤其是金融海啸以后的倒逼产业升级的力量，无疑对提高广东省乃至全国的装备制造业的创新能力，具有十分重要的理论和现实意义。 　　一、文献回顾 　　装备制造业是我国产业升级的核心，而自主创新能力则直接关系装备制造业的水平与国际竞争力，一直以来就受到学术界的关注。依靠什么样的途径来提高企业的自主创新能力，我国的学者通过研究提出了不少建议。如著名经济学家林毅夫（ 2007）就认为自主创新应当遵循比较优势原则，发达国家应该采取自主发明实现技术创新，而发展中国家应当依据成本和效益的比较而定[1]。胡鞍钢（ 2003） 认为，应在技术引进与自主开发两者之间选择某种平衡，主张既要鼓励企业、厂商引进技术，又要强化本国企业和科技界的技术创新能力，引进技术与自主创新两者之间并不是截然对立的，而是具有互补性[2]。 　　自主创新不仅是创建新的理论、技术、方法和发明，还包括对引进先进技术的消化、吸收与再创新这一层含义。中国社科院的江小涓（2006）认为[3]，外资并购我国装备制造企业对我国核心产业既是获得新技术的机遇又是挑战，因此，我国既要把握获取核心技术的机会又要防止核心产业的控制权旁落他人。谭蓉娟（2009）通过研究珠三角装备制造企业的FDI（外商直接投资）发现[4]：外商投资对珠三角装备制造业自主创新具有明显的负向影响，要提高装备制造业的自主创新能力就要加大资本和人力的投入。 　　如何对创新效率进行测度，一直是学术界、企业界和政府共同关注的焦点问题。李廉水和周勇（2005）基于对产业技术创新能力内涵和结构的分析，从技术创新实力、技术创新潜力、技术创新体制力、技术创新支撑力4个方面确立了产业技术创新能力评价指标体系[5]。吴雷（2011）利用Malmquist生产率变化指数对黑龙江省装备制造业的原始创新能力进行评价分析[6]，根据实证研究发现，黑龙江省装备制造业的原始创新能力总体上朝着有利于技术进步的方向发展。李兰冰（2008）通过对数据包络模型和Tobit回归模型的对比研究发现[7]，纯技术效率是区域科技无效率的主要来源，并且我国东部是科技创新效率最高的区域。 　　通过相关文献的回顾与梳理，我们发现目前国内研究企业自主创新能力的多角度研究及其学术观点无疑对促进我国企业自主创新能力的提高有重要作用。但企业自主创新能力的研究成果仍然有限，且定量研究案例偏少。因此，本文试图通过定量测度自主创新投入的效率来探讨广东省的装备制造业自主创新的发展方向，为制定正确的装备制造业发展政策、提高广东省的资源配置效率和技术创新能力提供决策支持和参考。 　　二、研究方法 　　本文采用Fare et al（1992）提出的以生产为基础的Malmquist生产率变化指数[8]，其具体表达式如下： 　　公式是刻画t+1期投入产出组合（xt+1，yt+1）相对于t期投入产出组合（xt，yt）的生产率变化。若M0值大于1，则表明从t期到t+1期的创新效率出现正的变化。其中，代表t期投入产出组合（xt，yt）的距离函数，其定义是t期技术条件下给定投入向量xt，产出yt最大可能扩张倍数的倒数。它可以用如下线性规划求解： 　　而上面公式就是DEA的基本求解模型CCR模型。其他三个距离