高管违规.docVIP

高管违规 1、【最乌龙高管】芭田股份董秘 称违规交易系“手误” 　　违规买卖股票收益：交易获利201元 　　芭田股份发布公告称，2010年12月29日，该公司副总裁、董事会秘书吴益辉委托的经纪人通过深交所交易系统减持其所持有的芭田股份IPO解限限售股份时，由于错误操作，在卖出股票时误将某笔卖出指令录入为买入指令。 　　当天卖出股份45.36万股，成交均价16.99元/股；买入股份2.01万股，成交均价为16.98元/股。本次交易获利201元。 　　《公司法》第四十七条规定“上市公司董事、监事和高级管理人员、持有公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。 　　因此公司董事会将对该违规所获收益201元收归公司。 　　2、【夫妻档违规高管】美盈森独立董事 配偶违规炒股 　　违规买卖股票收益：获利133.2元 　　美盈森发布公告称，2011年1月11日，公司独立董事陈锁军的配偶使用陈锁军的股票帐户在未告知陈锁军的情况下买入公司股票740股，12日再次卖出185股，获利133.2元。 　　上述股票买卖行为属于六个月内双向操作，是违规行为，由此所得收益归该公司所有。 　　3、【最“委屈”高管】吉林制药副总 违规买卖股票 　　违规买卖股票收益：45.5元 　　公告显示，刘煜于2月9日通过深圳证券交易系统买入公司股票1400股，成交均价7.86元，2月10日卖出公司股票350股，成交均价7.99元，所获收益共计45.5元，其行为违反了上市公司有关规定，构成短线交易。 　　吉林制药公告称，公司2月11日获悉，公司副总经理刘煜发生(六个月内)买卖公司股票，造成短线交易的情形。 　　刘煜于2月9日通过深圳证券交易系统买入公司股票1400股，成交均价7.86元，2月10日卖出公司股票350股，成交均价7.99元，所获收益共计45.5元。 　　公司于2月14日收取其全部所得收益45.5元。 4、【最倒霉股东】键桥通讯股东 违规买卖股票 　　违规买卖股票收益：6250.50元 　　键桥通讯发布公告称，公司持股5%以上股东深圳市中泽信投资有限公司近期违规买卖了公司股票。中泽信为该公司第四大股东，持有该公司限售流通股936 万股获得流通权。 　　自2010年12月9日至2011年2月17日，中泽信累计减持该公司股票13.4万股，交易金额2628232.91元，交易均价19.6137元/股；中泽信于2011年2月17日买入“键桥通讯”5000股，成交金额91818.14元，交易均价18.3636元/股，本次违规交易行为产生收益6250.50元；于2011年2月18日卖出14200股，成交金额258524元，交易均价18.2059元/股，本次交易行为未产生任何收益。中泽信将按规定把有关股票的买卖收益交付至公司。 　　5、【最大手笔高管】新朋股份监事 窗口期减持自家股票遭罚 　　违规买卖股票罚款： 34.664万元 　　新朋股份监事赵刚及其配偶赵海燕，在公司年报披露前三十日内减持公司股票182200股，出现违规买卖公司股票行为。 　　新朋股份发布公告称，2011年3月3日，赵刚通过深圳证券交易所交易系统减持其所持有的公司股票22200股，占公司股本总额的0.0074%，交易金额为44.4万元。其配偶赵海燕于同日通过深圳证券交易所大宗交易平台减持其所持有的本公司股票160000股，占公司股本总额的0.053%，交易金额为302.24万元。 　　由于公司将于2011年3月31日披露2010年度报告，赵刚及其配偶的减持行为违反了相关规定。 　　赵刚及其配偶于2011年3月7日自愿将其交易总额10%的处罚款即34.664万元上缴给公司。 　　6、【代妻受罚高管】 富临运业董事 妻子违规买公司股票 　　违规买卖股票罚款：2000元 　　富临运业公告称，公司董事侯联宇的妻子违规购买股票，侯联宇则表示，妻子是在自己不知情的情况下购买的股票，自己也不存在将公司利润分配等会议内容泄密的情况。 　　公司对该董事处以通报批评，并罚款人民币2000元。 　　公司称，3月22日收到深交所短信通知后得知，公司董事侯联宇的妻子在公司召开董事会审议公司2010年年报、利润分配及资本公积转增股本预案等议案之日(即3月21日)购买了公司股票9000股，涉及金额21万元，在买入公司股票前也未书面通知公司董秘。 7、【最不善炒股高管】ST高新董秘 短线交易累计亏损32万余元 　　违规买卖股票罚款：3万元 　　中国证监会4月份曾对对成都高新发展股份有限公司(简称“ST高新”)副总经理兼董事会秘书王风顺在限制期内短线交易ST高新股票的行为做出行政处罚，对王风顺给予警告，并处以3万元罚款。 　　调查发现，ST高新副总经