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我国煤炭产业升级中协同创新保障研究 　　1引言 　　煤炭在我国一次能源消费结构中处于绝对重要地位。但我国煤炭产业发展程度低，存在产业链短、产业集中度低、技术与管理水平落后等问题[1]。我国大气污染物排放中85%的SO2和CO2、60%的氮氧化物及70%的烟尘来自煤炭[2]，其排放污染物对环境造成严重破坏。中共十八大首次将生态文明建设与经济建设、政治建设、文化建设、社会建设一起纳入“五位一体”总布局，更加凸显出加快煤炭产业升级实现可持续发展对建设“美丽中国”的紧迫性。根据《煤炭工业“十二五”发展规划》，“十二五”期间将大力发展14个大型煤炭基地，并力争“十二五”末基地煤炭产量占全国总产量的90%，大型煤炭基地成为我国煤炭产业升级的主要阵地，集群化成为我国煤炭产业的整体发展方式。从产业集群概念[3，4]来看，大型煤炭基地及其支撑机构是典型的煤炭产业集群，本文将以大型煤炭基地及其支撑机构为研究对象，从产业集群角度研究如何加快解决我国煤炭产业升级问题。 　　2协同创新在我国煤炭产业升级中的调节作用分析 　　产业升级是产业从低技术低附加值向高技术高附加值演进的过程[5，6]，有4种不同类型：引入高新技术提高投入产出效率的流程升级；生产高附加值产品的产品升级；以高附加值为目标重组产业链环节的功能升级；将原有产业链扩展进入新领域的链条升级[7]。这4类升级形式也能反映全球价值链下各类产业集群的具体发展轨迹[8]，因此产业集群视角下的产业升级也可分为这4类。我国大型煤炭基地实际建设远慢于规划速度，需要加大政策力度推进集约化开采与生产，提高煤炭产业的信息化与机械化[1]；我国煤化工基地正在规模化建设，要实现规模化发展必须延伸其产业链[9]。可见我国煤炭产业在价值链中处于生产初级产品的低端位置，其升级主要表现为产品和链条升级。煤炭生产与火电是煤炭产业链的基本构成。根据对宁东能源化工基地的实地调研发现，煤炭不仅可用于煤化工，还可以深加工制备煤基炭产品，从而延伸出两条产业链，并达到产品升级。此外，煤炭产业生态制约性强[2]，发展低碳经济与循环经济[10，11]形成废弃物回收利用产业链，也是其产业升级的重要组成部分。由此得到产业集群视角下煤炭产业产品与链条升级图，如图1所示。 　　Abernathy等提出著名的AU模型，证实企业创新活动推动产业格局的形成和演进[12]；Anderson等构造了一个技术变革循环模型，指出技术间断和主导设计的出现推动了产业的跃升[13]；周伟龙等指出作为技术后发国家，我国实现产业升级的最有效和最根本的途径是技术创新[14]。可见要达到升级目标关键是技术创新，因此煤炭产业升级主要途径是煤化工、煤炭深加工及循环经济技术创新。技术创新的快慢受创新模式影响，徐康宁等指出长期引进技术对整个产业最有害，独立创新的沉没成本巨大，合作创新是我国企业成功率最高的创新模式[15]。产业集群的发展不仅依赖于其构成企业各自的资源与能力，更依赖于集群共同分享的资源与能力，统一的管理和协调方法是关键[16]。协同创新就是一种基于系统协调思想的合作创新模式。协同是指系统各个部分协同工作[17]。协同创新是指不同创新主体为实现共同利益，通过要素、子系统、系统与环境间有机合作，实现1+12的协同效应[18]。协同创新可以为产业集群带来外部经济、降低创新成本、促进创新知识溢出及降低单个企业创新风险[19]，因此可对煤炭产业技术创新产生正向调节作用。 　　综上，若能在煤炭产业升级中有效运用协同创新的调节作用，最大化协同效应，就能加快煤炭产业升级。本文先从产业集群角度分析我国煤炭产业升级中协同创新面临的问题，再基于协同创新理论与实地调研分析给出我国煤炭产业升级中协同创新的有效保障，最后总结并给出政策启示。 　　3我国煤炭产业升级中实施协同创新面临的问题 　　结合宁东能源化工基地实地调研，基于我国煤炭产业升级现状，本文凝练出煤炭产业升级中协同创新存在的问题。 　　3.1煤化工与深加工关键技术自主研发问题 　　2010年14个大型煤炭基地产量为28亿吨，占全国的87%，2011年这一比例为88%。但煤炭产业链短，2010年我国煤炭消费中热力电力生产供应业煤炭消费占煤炭消费总量的48.4%，化学原料及化学品制造业消费仅占总量约5%，其余消费量排在前列的产业也是将其作为燃料动力数据来源于《中国能源统计年鉴2011》。2012年我国出现了前所未有的煤炭产能过剩局面，煤炭市场供求平衡指数在2012年9月达到2009年以来的最低水平-39，11月为-24数据来源于中国能源局：《全国煤炭市场景气指数发布》，http：///2012-07/20/c_131727311.htm；中国煤炭资源网《11月全国煤炭市场景气指数为-21》，http：///coal/2