联合国国际货物销售合同公约,风险转移(共篇).doc

联合国国际货物销售合同公约,风险转移(共4篇) 篇一：《联合国国际货物销售合同公约》风险转移规则简析 摘要为了对《联合国国际货物销售合同公约》(以下简称公约)的风险转移规则有一个较全面的认识,本文从公约的条文和一些基本概念入手对公约规定的风险转移的一般规则和三个特殊规则即涉及运输的风险转移规则,在途货物的风险转移规则及不涉及货运输和目的地交货的风险转移规则的具体适用进行了阐释,以期能够在具体实践中得到准确应用,以保护买卖合同各方的合法权益。 关键词《联合国国际货物销售合同公约》区性风险转移 规则 中图分类号:d99 文献标识码:a 文章编号:1009-0592(2010)07-031-02 风险转移制度是国际货物销售法律制度中的基本理论问题,也被海牙《国际货物销售统一法公约》起草者们认为是其所遇到的需要“最为严肃对待的问题之一”。因为它决定着在国际货物贸易买卖双方交接货物过程中,如果货物因不可归责于双方的原因发生了灭失或损坏,那么这些损失应由谁来承担的问题。因而可以说风险转移制度直接关系到国际贸易中交易双方的根本利益。作为适用最普遍的《公约》,也对风险转移的规则做出了较为全面的规定。本文通过对《公约》风险转移规则条文内容的解读,以期在国际贸易实务中能准确运用公约规则,来维护买卖合同各方的合法权益。 一、风险转移的含义 面对风险转移问题,首先要解决的就是什么是风险,并不是所有的风险都是风险转移制度所要解决的问题。国际货物买卖的风险通常是指货物发生的意外灭失包括自然灾害和社会原因造成的损毁,如货物遭到焚毁、水浸、破损、丢失、被盗、非正常的损耗及腐烂变质,等等。战争、骚乱、海盗、造成的货物灭失或损毁也是意外事故,同样构成货物的风险。由风险的定义,我们可以看出风险具有两个显著的特征:首先,风险都是意外事故造成的。而非买卖双方的故意或过失造成的。其次,风险都是买卖双方在订立合同时所无法预见到的。因而风险转移制度的作用就是要解决如何在买卖双方之间来分配这种不确定的意外损失的问题。而这种风险的划分和承担就直接决定和影响着买卖双方的权利义务。因此《公约》就针对不同的情况做出了相应的风险转移的具体规定。 二、风险转移的一般规则 《公约》第66条规定了风险转移的基本规则,“货物在风险转移到卖方承担后遗失或损坏,卖方支付价款的义务并不因此而解除,除非这种遗失或损坏时由于卖方的行为或不行为造成的。”也就是说,即使货物发生了毁损或灭失,买方仍然有义务支付价款,风险的转移并不解除双方的合同义务。这是因为风险转移制度所要解决的问题就是风险什么时候发生转移,以及风险的分担问题,与合同双方的权利义务无关。第66条后半句规定“除非风险转移到买方后发生的毁损或灭失是由于买方的作为或不作为造成的”这也就是说:如果货物的毁损或灭失是由于卖方的作为或不作为造成的,风险就不发生转移。此时需要指出的是66条的规定仅适用于卖方不违反合同义务的作为或不作为,即侵权行为。在此种情况下买方就有权扣减与货物灭失或损害相应的价款,或直接解除支付价款的义务。而卖方行为是否是构成侵权行为,则应当依据国际私法规则的指引来确定。 三、风险转移的特殊规则 (一)涉及运输的风险转移 《公约》第67条规定涉及运输的风险转移规则。规定:“如果销售合同涉及到货物的运输,但卖方没有义务在某一特定地点交付货物,自货物按照销售合同交付给第一承运人以转交给买方时起,风险就移转到买方承担。如果卖方有义务在某一特定地点把货物交付给承运人,在货物于该地点交付给承运人以前,风险不移转到买方承担。”要理解本条的具体内涵及适用规则,要从以下几个方面加以理解: 1.何谓“销售合同涉及运输”。依据秘书处的评论,涉及运输是指“如果合同要求卖方运送货物或卖方被授权运输货物,并且事实上也这样做,则销售合同就涉及运输。”因此,所谓涉及运输仅仅指的是卖方对货物承担有运输义务。 2.需要指明的是公约中规定的“承运人”和“第一承运人”概念均特指的是独立承运人。而不能将其范围扩大理解为包括卖方自身或受卖方控制的承运人。这是因为,在本条规定的风险转移情形下,货物自交付给“承运人”和“第一承运人”时发生转移,也就是说交付是风险转移的时间要件。而交付意指对货物实际占有的转移。如果此处将“承运人”和“第一承运人”的范围理解为包括卖方自身或由卖方所支配的承运人的话,就会出现货物的占有没有转移风险已发生转移的结果,这与本条规定的风险转移规则是不相符合的。 3.本条规定了“第一承运人规则”和“特定地点承运人规则”两个风险转移规则。 (1)“第一承运人规则”。《公约》第67条第1款第2句规定:“如果销售合同涉及到货物的运输,但依据卖方没有义务在特定地点交付货物,自货物按照合同规定交付给第一承运人