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退耕还林绩效的博弈分析* 刘瑞明 内容提要：本文通过构建一个退耕还林工程中不同利益主体之间的利益博弈模型，对退耕还林绩效差作出解释。文章首先描述了退耕还林绩效的具体情况,指出现有文献的研究不足,阐述文章的理论基点。然后,给出一个利益博弈模型,对退耕还林中各利益主体的行为进行分析, 重点研究了退耕还林中的寻租和串谋行为，并导出若干命题和推论。最后，针对退耕还林中存在的问题，给出一组政策建议。 关键词：退耕还林 绩效 制度安排 利益 博弈 一、引言 退耕还林工程是国家根据我国环境不断恶化状况作出的具有历史性意义的伟大工程，对提高我国人民整体福利和发展生产力都有很重大的意义。但是笔者在对退耕还林工程的调查中发现：退耕还林工程的绩效很差,其中存在着严重的“寻租”和“串谋”行为。主要表现为政府种苗供给劣质、监督不力, 政策兑现不到位只还林不退耕或退耕不到位毁林复耕的问题普遍存在 从常理看，退耕还林工程于国于民都是一项受益的工程，但是为什么这些不规范甚至违法行为会广泛存在于该工程的实施过程中呢？现有文献主要是从林权角度（姚顺波，2003）、外部性和政府行为角度（张吉国 胡继连，2003）、退耕还林的微观投资激励与政策的持续性、政府、政府人员、监督者、农户和其他利益体； 假设2：各利益主体都是以自身利益最大化为目标，这种利己行为在一定的制度安排下进行。利益主体根据利益需要可能突破这种制度约束。 假设3：由于人的有限理性或出于制度制定者的利己需要，制度总存在着不合理性，也有其“盲区”，即制度是不完善的。 假设４：退耕还林作为一种制度安排，是由政府强制供给的，该制度安排的运行需要权力的赋予，即需要政策执行者，而政策执行者必定为政府人员中的相关人员。而如果制度不完善导致权力失去制衡，就会有寻租可能，这种“寻租”有可能是被动的，也有可能是主动的“抽租”或“政治创租”。 假设５：政府对监督者缺乏监督。 假设６：各利益主体的利益目标函数分别为： 国家利益：NI=f(E,P,N,S)；其中E：主权和领土；P：综合国力；N：国民净福利；S：有效率的制度。 政府利益：GI=f(NI,G)；其中NI：国家利益；G：政府自身集团利益（G1：政治利益和G2：经济利益）。 政府人员利益：PI=f(GW1 ,C1)；其中GW1：政府福利；C1：政府人员自身利益（C11：政治利益和C12：经济利益，主要为寻租所得利益）。 监督者利益：OI=f(GW2 ,C2)；其中GW2：政府福利；C2：政府人员自身利益（C21：政治利益和C22：经济利益，主要为寻租所得利益）。 农户利益：FI1=f(P1),FI2=f(P2),FI3=f(W)……其中P1：传统种植收益；P2：退耕还林收益；P3：当工人所得收益；因为农户处在多个制度安排下，所以其收益函数是多个可选择的。 其他利益体利益：SI=f(R)；其中R：寻租所得利益；本文中其他利益体是由租的存在而衍生出来的，所以在该制度安排中，其利益因子只有租，即R。 特别强调的是利益目标函数与利益因子呈正相关关系。 根据以上假设，各利益主体利益关系反映在图表中如下： 退耕还林利益关系图 说明：该利益关系图中，关系1、2、3、4都是委托——代理关系，但委托——代理的内容不同。关系5、6、7、8都是监督与被监督关系。 在清楚以上退耕还林利益关系图中各利益主体的利益关系后，我们将对该图利益关系的各种可能结果作出探讨： 在关系1中，政府是国家公共事务的代理者，政府代理此项工程，于政府函数中的国家利益因子和政府的政治经济利益因子都是有促进作用，从而有利于政府利益的扩大，在该关系中，政府的利益目标和国家利益目标一致，政府行为不会偏离国家利益，因此，该关系是稳定的。在退耕还林工程实施的过程中，用N2?和N1分别代表退耕还林后和退耕还林后的国民净福利，用P2和P1分别代表退耕还林后和退耕还林后的综合国力，用NI2和NI1，G2和G1分别代表退耕还林后和退耕还林前的国家利益和政府自身利益。用GI2和GI1分别代表退耕还林后和退耕还林前的政府利益。由于 N2N1,P2P1,则NI2NI1,G2G1,所以GI2GI1。由此，可得出： 命题1：在退耕还林工程中，政府与国家利益一致，其会强力推动退耕还林工程的实施。 在关系2中，也即政府和农户这一环节中，政府凭借其强制能力，在一定范围内对农户进行限制，对部分农户的土地实行强制退耕还林。但是，正如前文所言，农户作为一个个体，其处在多个制度安排之下，具有多个利益函数，只要其认为在其他制度安排中的利益是大于该制度安排中的利益，那么他就会放弃该制度安排，而选择其他更有利的制度安排。如外出打工或继续进行传统农业种植。其利益博弈如下图：