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基于路径依赖理论山西资源型经济形成及转型对策研究 　　张潇尹：基于路径依赖理论的山西资源型经济的形成及转型对策研究 　　[摘要]山西作为典型的资源型经济区域，在经济发展过程中存在对资源的严重依赖，在转型发展中面临着严峻的挑战。本研究基于新制度经济学的路径依赖理论，认为由于报酬递增、不完全市场、交易费用和利益因素的作用，初步形成山西资源型经济发展的路径依赖，而后通过初始成本的设定、学习效应、协作效应和适应性预期得到进一步的自我强化，最后，通过自我强化机制的不断增强而产生“路径锁定”，并在此理论分析的基础上提出了关于实现山西转型发展的几点建议。 　　[关键词]路径依赖；转型发展；资源型经济 　　[中图分类号]F0621[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2013）42-0102-05 　　1问题的提出 　　在自然资源比较丰富的地方，很容易由于对资源的大规模开采而陷入“资源优势陷阱”，从而形成一种病态的资源型经济。所谓资源型经济就是以资源为导向、以资源为基础的经济。通过资源的大规模开发和资源价格异常变动的作用，往往会形成资源型经济体的快速繁荣现象，进而导致国家或地区贸易条件的恶化和经济增长的剧烈波动，在严重情况下还会造成“反工业化”和经济社会发展质态的退化。 　　因此，如何实现转型发展，是关系到资源型经济区域可持续发展的关键。但是，资源型经济区域往往由于经济模式发展惯性而陷入转型困难。关于资源型经济是如何形成的，我国国内学者从不同的角度进行了理论阐释。张复明基于要素流动、资源部门收益的变化等角度，从资源部门的繁荣机制、资源部门的影响机制和资源部门的自强机制方面解释了资源型经济的形成；面对资源型经济转型困境，不同的学者也从不同的角度对此问题进行了研究，汤吉军从沉淀成本和资产专用性的角度出发，认为在经济转型时期，决策者并不能够根据经济转型的预期边际收益和边际成本进行理性决策，不仅需要考虑因资产专用性，以及由此产生的交易成本的阻碍影响，还需要考虑过去发生的历史沉淀成本的阻碍影响。 　　实现资源型经济区域转型发展刻不容缓，尤其是??山西这样的资源大省。但是，现实的情况却是我国大部分地区经济转型存在长期滞后的现象。像山西这样的资源型经济也是如此。为何出现这样的情况？如何才能切实实现山西经济转型？本文试图运用经济学中的路径依赖理论，从山西资源型经济发展中的路径依赖形成的原因分析、路径依赖自我强化机制和路径锁定来分析山西资源型经济的形成以及转型过程中的路径依赖问题，并在此基础上提出几点转型的建议。 　　路径依赖是物理学和数学概念范畴，与混沌理论（Chaos Theory）有着密切的联系。在混沌理论的非线性模型中，一个系统的潜能取决于系统的初始状态：决定性因子，或者因为一些小概率事件和无关紧要的事件而产生锁定效应。初始条件中即使十分微小的变化，经过不断放大也会对其未来状态造成极其巨大的差别。对于经济学而言，路径依赖（Path Dependence）的概念仍然适用。经济学意义上的路径依赖是指人们或者某一经济系统一旦选择了某个体制，由于规模经济（Economies of Scale）、学习效应（Learning Effect）、协调效应（Coordination Effect）以及适应性预期（Adaptive Effect）等因素的存在，会导致该体制沿着既定的方向不断自我强化。一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你轻易走不出去。因此，此理论同样可以解释现在山西资源型经济的形成及转型滞后的现象。 　　资源型经济发展中的路径依赖有其固定的形成机制。首先，由于报酬递增、不完全市场、交易费用和利益因素的作用，初步形成路径依赖；而后通过初始成本的设定、学习效应、协作效应和适应性预期得到进一步的自我强化；最后，通过自我强化机制的不断增强而产生“锁定效应”，路径依赖产生。（如下图所示） 　　资源型经济路径依赖形成机制 　　2山西资源型经济路径依赖形成原因的分析 　　资源型经济作为现代经济发展模式的一种，从制度层面来讲，它也属于经济制度的范畴。山西作为典型的资源型经济区域，凭借其丰富的矿产资源，经过长期的发展逐渐形成了以煤炭、焦炭、冶金、电力为主导产业的资源型经济模式，现在要转变山西经济的发展方式，对于对资源已经形成依赖习惯的山西经济而言，确实存在很大的难度，这一点可以从山西资源型经济的形成原因中得到理解。 　　按照新制度经济学的路径依赖理论，山西资源型经济的形成是以下四种因素共同作用的结果。 　　21报酬递增 　　制度报酬递增是指人们在此制度下花费的成本在不断降低，从中获得的收益在不断增加。一项经济制度在它的形成过程中可能需要花费很大的制定成本，而此项经济制度一旦形成以