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浅析建设工程变更与索赔风险控制 　　摘要：近些年，在我国经济高速发展浪潮的推动下，建设业也迎来了发展的春天。在建设业蓬勃发展的同时，建设施工企业的竞争也愈演愈烈。当前，为了在激烈的市场竞争中站稳“脚跟”，各施工企业可谓使尽了浑身解数。而建设施工企业要想获得良好的经济效益，必须加强合同管理，加强变更索赔管理，避免索赔风险，并合理地通过变更索赔来达到为企业增效的目的。实际经验告诉我们，施工企业如果能合理利用合同进行工程变更索赔，避免索赔风险，那么工程利润将会得到大幅提高。因此建设施工企业在保证工程质量的基础上，要掌握变更索赔要点，加强索赔风险管理，帮助企业获取更大的利润。 　　关键词：建设工程；工程变更；工程索赔；风险控制 　　 中图分类号： TU198文献标识码：A 　　引言 　　建设工程施工合同执行过程中,存在大量的工程变更,既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更,也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更。工程变更对建设项目管理有着巨大的影响,往往导致建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。 　　一、工程变更的定义 　　工程变更是指由承包商或施工单位提出、并要求调增投资的工程变更。需具备三个要件： 　　1、工程项目建设的管理模式和计价模式允许实施工程变更，并合同规定允许以工程变更的方式调增投资，或者工程实际允许在经审批的原预算的基础之上以工程变更的方式调增投资； 　　2、承包商或施工单位提出，施工单位是提出的主体，或至少施工单位是主要主体，假如不是唯一主体的话； 　　3、需要调增投资，或至少施工单位要求调增投资。工程项目实施过程中，工程变更是合同变更的表现形式。施工过程中的工程变更，将对施工进度和工程造价产生很大的影响，因此应尽量减少工程变更，如果必须进行工程变更，则要严格按照国家的相关规定和合同规定的程序进行。 　　二、建设项目工程变更生成的因素分析 　　建设项目工程变更生成的9大因素,即主体行为因素、个体行为因素、政策法规因素、市场因素、环境因素、合同因素、制度因素、成本因素和质量因素。 　　根据提出工程变更主体方的不同,工程变更的生成因素可划分为3类,即业主或设计方、承包商和其他第三方。根据工程变更的生成是否受人们主观意识的影响,工程变更的生成因素可划分为2类,即主观因素和客观因素。不同工程变更之间存在的相互作用的衍生关系。 　　按照项目风险的可控性划分：①核心风险，是指与项目建设和生产经营管理直接有关的风险，这类风险是项目投资者在项目建设或生产经营过程中无法避免而且必须承担的风险，同时也是投资者应该知道去管理和控制的风险。因此，项目的核心风险亦称为可控制风险，如费用、工期、质量、安全等风险因素。②环境风险：是指项目的生产经营由于受到超出企业控制范围的经济环境变化的影响而遭受到损失的风险，这类风险企业无法控制，并在很大程度上也无法准确的预测，因而项目的环境风险亦称不可控制风险，如特殊的自然风险、社会风险、经济风险。 　　建设项目工程变更的主要风险因素从上述的风险分类中，可以分析，归纳出所面临的主要风险因素：①费用风险；②工程项目工期风险；③工程项目工程质量风险；④工程项目组织风险；⑤工程项目施工技术风险；⑥安全生产风险；⑦工程变更索赔风险。 　　三、建设施工企业变更索赔风险管理的策略 　　1、建设施工企业要“主动出击”，要把握索赔时机，及时向业主或施工单位进行索赔，避免索赔风险。建设施工企业要对施工中所产生的各项索赔费用进行及时的书面编写，并要及时和业务、建设单位沟通，要在索赔费用产生之时，就依靠合同的相关条款进行分项索赔记录，如果等到工程完工后，再进行各项索赔费用的计算和核对，那么会产生不必要的麻烦，也会造成索赔风险。比如时间长了以后，容易出现一些“模糊帐”，会出现不必要的“扯皮”情况。而且工程完成后各项索赔费用加起来会是一个不小的数目，建设单位会通过“谈判”来压低总的索赔费用，这不利于施工单位工程效益的实现，有损施工企业的利益。同时，在前期及施工进行时索赔要比工程结束后再索赔容易得多，因为工程进行时，当施工单位提出变更索赔，业主或建设单位会为了保证工期，或者碍于施工单位掌握着施工的决定权，会较为快速地解决赔偿问题，而一旦施工完成，施工单位进行索赔时将处于比较被动的地位，容易被建设单位和业主“牵着鼻子走”，不能顺利地达到索赔目的。 　　2、要加强合同管理，保证索赔 “有理有据”，避免“索赔无门”。施工单位在进行索赔时一定不能盲目索赔，不能像“无头苍蝇一样乱撞”，所有的索赔都必须是有凭据的，不是随意的，索赔要以合同为依据。施工企业所索赔的“点”都必须是存在于合同中的，必须能真实地反应和记录施工情况，必须要能经得住建设单位和业主的反复验证，索赔报告中