2008保荐表人胜任能力考试大纲.docVIP

2008年保荐代表人胜任能力考试大纲 第一部分 证券综合知识 第一章　保荐制度及执业规范[1] 第一节 保荐人和保荐代表人的注册登记与除名 掌握保荐人、保荐代表人注册登记的条件和程序，保荐人、保荐代表人从名单中去除的情形。 第二节 保荐人和保荐代表人的职责 掌握保荐人和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的职责。 第三节 保荐工作规程 掌握保荐工作需要建立的相关体系和制度，开展保荐工作的相关要求。 掌握保荐人和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告和发行上市推荐时相关报表的填报要求。 第四节 执业规范 掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则；熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。掌握证券从业人员的行为规范、行为准则的主要内容，保荐工作过程中当事人的相关责任。 第二章 金融基础知识 第一节 货币供求 掌握货币需求和货币需求量的概念，熟悉货币需求量的决定机制及相关理论。掌握货币供给和货币供应量的概念，我国的货币层次划分，货币均衡的概念，货币失衡的两种状况，通货膨胀的定义。熟悉通货膨胀的类型和原因，消费价格指数的概念，通货紧缩的概念，当前全球通货膨胀情况。 掌握存款乘数、货币乘数、原始存款、派生存款、基础货币的基本含义。熟悉存款货币创造的过程。 第二节 金融机构 掌握我国金融机构的种类，中央银行的类型和职能。熟悉中国人民银行、国家外汇