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基于因子分析我国装备制造业创新技术能力研究 　　【摘要】创新是产业技术进步和竞争力提升的源泉，增强自主创新能力是振兴我国装备制造业的必由之路。本文用因子分析法建立评价模型，以我国装备制造业7个子行业2010年的数据为研究样本，对其技术创新能力进行定量评价和实证分析，并有针对性地提出了几点政策建议。 　　【关键词】装备制造业；创新能力；因子分析 　　一、引言 　　装备制造业作为我国的基础性和战略性产业，其发展水平反映了一个国家的自主创新能力、产业竞争力和在全球价值链分工中的地位。我国装备制造业经过多年发展，已经形成了相当规模和一定技术水平的装备制造业体系，并成为经济发展的重要支柱产业。但我国装备制造业“大而不强”的特征明显，呈现出一定程度的产业“空心化”现象，技术创新能力不足已经成为装备制造业升级的瓶颈因素。关于装备制造业的技术创???能力评价问题，近年来引起许多学者的关注。陈红梅（2009）将AHP和DEA模型引入技术创新能力评价领域，对装备制造业的行业技术创新能力进行绩效评价。商潇丹（2007）认为影响装备制造业技术创新能力的主要因素是创新投入水平、创新产出实现效益水平和创新环境。王章豹等（2006）认为必须通过技术创新、组织创新、制度创新的有效互动来推动装备制造业的结构升级。柳喜花（2006）利用灰色关联度评价法对我国装备制造业技术创新能力进行了测算和分析。这些文献都从某一层面对我国装备制造业创新水平进行研究，无法了解我国装备制造业自主创新能力整体不足的主要根源。基于此，本文运用因子分析方法对技术创新能力进行全面评价，了解我国装备制造业整体产业技术创新能力的优势和劣势，为制定我国装备制造业产业发展战略提供科学依据。 　　二、指标体系的构建 　　（一）指标的选择 　　本文在构建我国装备制造业技术创新能力评价指标体系时，遵循指标选取的科学性、可比性、代表性及可获取性的原则，构建如下指标体系。 　　（二）模型设定 　　三、实证分析 　　（一）样本选择及数据来源 　　因子分析法对样本数有一定的要求，为提高测评的准确性，??们在进行主成分分析时，将样本数据扩大到制造业29个行业，从中再挑出装备制造业七个行业进行综合评价和实证分析。原始数据主要采集自《中国统计年鉴》、《中国工业统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》以及国家统计局网站公布的2010年“大中型企业自主创新统计资料”。 　　（二）因子分析步骤 　　1.KMO统计检验及Bartlett球形检验。当KMO值越大，表示其越适合进行因子分析，若其值小于0.5，则不适合进行因子分析。检验结果显示KMO的值为0.7240.5，所以适合做因子分析。 　　2.根据主成分法提取公共因子，前4个主成分的累积方差贡献率达到91.627%，选取前4个因子为公共因子。由旋转后的结果可以看出第一公因子的特征值最大，为5.559，方差贡献率达到了34.774%，第二因子、第三因子以及第四因子的方差贡献率分别为26.726%、23.276%、6.881%。 　　3.由旋转后的因子载荷阵可知，第一因子在科技项目人员数、RD项目数、新产品开发项目数、有科技活动企业数、RD项目经费支出、新产品开发经费上的载荷远远大于其他指标的载荷，可定义为技术创新保障因子；第二因子在科技活动人员占从业人员比重、新产品产值比重、新产品销售收入占主营业务收入比重、RD经费占主营业务收入比重、新产品劳动生产率上的载荷远远大于其他指标的载荷，它体现了我国在装备制造业创新资源的投入强度以及产出能力，故命名为创新资源投入产出因子；第三因子在技术改造经费支出、购买国内技术经费支出、引进技术经费支出、消化吸收经费支出上的载荷大于其他指标，可将其命名为技术创新转化吸收能力因子；第四因子只在每千人专利申请数上的载荷比较大，故将其命名为自主创新能力因子。 　　四、实证结果分析 　　（一）由表2中各因子的排名可知，交通运输装备制造业技术创新综合实力最强，该行业的投入产出因子F2和自主创新能力因子F4都排在第1位，远远高于其它行业。但是，从该行业的创新投入产出原始数据看出，其技术创新的投入较多，产出却较差，这说明位列首位的投入产出因子是由较大的创新投入拉动的。投入多，产出少，说明该行业整体运作能力相对较弱。该行业的专利申请数相对较多，说明其自主创新能力较强 　　（二）通信设备、计算机及其它电子设备制造业综合排名第2。其创新资源保障能力因子得分最高，但转化吸收能力因子位居倒数第1，创新资源投入产出因子及自主创新能力因子均排名第6位。说明虽然该行业技术创新整体投入较高，拥有较多的技术创新资源，但技术创新的转化吸收能力和产出能力及自主创新能力都很弱，该行业在创新资源利用上效率较低。 　　（三）电气机械及器材制造业技术创新综合