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浅谈对BOT模式认识与思考 　　摘要：随着我国市场经济的发展，BOT模式已成为工程项目管理模式的发展趋势。因此加强对BOT模式的学习和研究就显得十分必要。本文从BOT的定义、实施程序、特点、优势及劣势进行说明，并对做好BOT项目,防范其风险加以论述。 　　关键词：BOT概念；特点；实施程序；优势；劣势；风险；对策 　　 　　中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号： 　　近年来，BOT方式在国内外一些基础设施建设上得到应用并取得了一定的成功，引起了世界范围广泛的青睐，被当成一种新型的投资方式进行宣传。随着我国市场经济的发展，工程建设模式从过去单一的施工建设模式，逐步向综合性的服务发展，即从施工总承包、设计施工总承包到交钥匙工程承包及BOT等模式转变。BOT模式已成为工程项目管理方式的发展趋势。 　　一、什么是BOT 　　BOT是一种项目管理方式(build—operate—transfer)即建设—经营—转让，是指政府或其所属机构将基础设施或公用事业项目建设及运营的特许权授予项目公司，然后，由项目公司负责项目的融资、设计，建造和运营，项目公司在项目运营特许期内，利用收益偿还投资及运营支出，并获得利润。特许期满后，项目交给政府或其所属机构。BOT是使用私人资本进行传统上由公共部门专营的基础设施或公用事业项目的一种模式。 　　二、BOT模式实施程序 　　BOT项目虽然不尽相同，但一般每个项目自确立到特许期满往往都要要经过立项、确定项目公司、项目建设、运营和移交五个主要过程。 　　1、立项 　　政府根据当地经济社会发展情况提出项目设想，聘请咨询机构对项目进行技术、经济论证，按照基本建设程序完成项目立项审批手续。 　　2、确定项目公司 　　项目公司的选择有两种方式：一种是协商方式，另一种是招标方式。由于BOT方式需要谈判的条件较多，协商方式成功率较低，即使成功，由于缺乏竞争，项目成本往往较高，但有时速度较快。招标方式则是首先政府或其所属机构委托咨询机构编制招标文件，由政府或其委托机构发布招标广告，然后对报名的民营机构进行资格预审，从中选择数家民营机构作为投标人并向其发售招标文件。BOT项目标书的准备时间较长，往往在6个月以上，在此投标期间，受政府委托的招标机构要随时回答投标人对项目要求提出的问题，同时还要考虑招标人提出的合理建议。投标人必须在规定的日期前，向招标人呈交投标书。招标人开标、评标、排序后，选择前2－3家进行谈判。 　　谈判阶段是特许合同BOT项目的核心，它具有法律效力并在整个特许期内有效，它规定政府和BOT项目公司的权力和义务，决定双方的风险和回报。所以，特许合同的谈判是BOT项目的关键环环节。 　　政府委托的招标人依次同选定的几个投标人进行谈判，成功则签订合同，不成功则转向下一个投标人。有时谈判需要循环进行。 　　与项目公司签约，内容通常包括特许权期限、项目的技术和经营、材料的供应、税收、出资者的信用程度、政府的支持和项目设施移交的期限、争议的解决方式等。 　　3、项目建设 　　在项目建设阶段，项目公司将委托咨询机构对项目进行组织设计与施工，安排进度计划与资金营运，控制工程质量与成本，监督工程承包商，并保证银行或财团按计划投入资金，确保工程按预算、按计划完工。项目的最终拥有者是政府，为保证项目质量，降低成本，政府有必要对项目进行监督并适当参与项目的工作。 　　4、运营 　　项目公司在BOT项目特许期内，自己来运营或者通过合同，委托一家独立的专业运营公司来运营。在运营阶段，项目公司会注重项目的维修与保养，保障项目最大效益地运营以及最后顺利地移交。 　　5、移交 　　当BOT项目在特许期满，项目公司把项目移交给政府。项目移交包括资产评估、利润分红、债务清偿、纠纷仲裁等。之后政府可以自己运营项目，也可以选择与该项目公司议定延续特许协议，或者与具有竞争力的公司议定一个新的特许权协议。 　　三、BOT的特点 　　1、主体的特殊性 　　其法律主体主体一方为东道国政府主管部门，另一方为国外私人投资者。 　　2、项目涉及基础设施与公用事业项目 　　通常采用BOT模式的项目是基础设施与公用事业项目，包括公路、桥梁、轻轨、隧道、地铁、水利、发电厂等。 　　3、风险很大 　　从与东道国政府协商谈判、进行可行性研究，到经营周期最终结束，时间跨度往往达数年、数十年甚至更长，因此不可避免地存在着多种风险，如政策变动、贸易和金融市场变动等等。 　　4、授权期满转让给政府 　　BOT项目的特许运营期满后，设施需无偿地转让给政府。一般不得进行转让和出让。 　　5、政府是项目成功的关键角色之一 　　BOT项目的执行是一个非常复杂的任务和过程，它牵涉到很多关键的、需要相互之间能良