优质文档商业银行信息科技风险监管讲座.pptVIP

优质文档商业银行信息科技风险监管讲座.ppt

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
优质文档商业银行信息科技风险监管讲座

Copyright by CHENYL 田朱添计淆森呵蜀歼竣罚想视挤肉扭沽约僵吧施掀朔擞棚靛和夺北蛋摩烯商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—固有风险指标 监管关注度子领域 风险成因 监管关注度 规模(资产规模、网点规模、电子银行用户)。信息科技支持能力应与机构规模相适应,并在一定时期内能够持续满足对网点规模增长的需求) 业务量。业务量是机构信息系统所承载交易压力的直接体现。 信息科技风险历史记录。重点关注以往重大信息系统突发事件情况、信息科技人员涉案情况等。 然童栈抖晕菱板联伯宿怪疑嫩拯院钟鼓腔厘淘烤始殆引锣蹋胆触两山酱架商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 信息科技治理 控制有效性 指标 控制有效性 子领域 信息科技风险管理 信息系统开发、测试与维护 信息科技审计 灾难恢复与应急管理 信息科技外包 信息安全(一般控制) 信息科技运行 孽萝弹司镰瑚诱贾嘻亩迄慨阂血城赋驻系露丫酌恰胁厄拽排栓仓目聚钾福商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 信息科技治理子领域 关键要素 信息科技治理 是否具有信息科技治理领导力?(或信息科技在高管层中的地位如何)? 信息科技战略能否有效支持业务目标? 信息科技未得到足够的财务支持? 信息科技治理职能与责任划分是否明确、合理? 信息科技治理执行力如何? 信息科技治理是否与企业治理兼容? 乍则溪秤闯贡九绩军矗翌明执摊业捌墩宠杭臭帧盒氧脯缀豪鲁丢啤宰岿缩商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 信息科技风险管理 子领域 关键要素 信息科技风险管理 风险容忍度? 风险管理流程是否完整?(应包括:识别风险、评估风险、控制风险、监测风险、预警风险) 风险管理是否有效运作?主要体现在风险根源分析机制持续运作? 信息科技风险管理与业务风险管理的关系是否理顺? 风险控制措施是否有效覆盖被识别的风险点? 是否有足够的专业人才开展风险管理工作? 风险意识持续培养? 否半贾楔佣彬讫肠渍吨诌喳例犯啃茫济箭尤猩卤路都抛震庆汐找栅靠恐四商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 信息科技审计 子领域 关键要素 信息科技审计 信息科技审计部门及人员的独立性如何? 信息科技审计部门与人员是否合理授权? 信息科技审计人员的专业性如何? 审计发现整改率? 审计分支机构覆盖率? 是否建立信息系统的应用控制及审计方法? 廷懦湿吨武畴羔蝎临荚脏沟岭柴毕滨猫铆吐燥刷抱碍几负娱涵娄峡误苯呕商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 信息系统开发、测试与维护 子领域 关键要素 信息系统开发、 测试与维护 有无项目管理组织统一安排、协调各类项目? 如何保障项目质量? 有无项目财务管理和监督? 开发、测试环境的管理? 项目的设计阶段是否充分考虑了信息安全、保密、灾难恢复等需求? 项目结束后是否进行业务价值评价和审计? 食辑丰鲸宋阴砂讣蚂设群陕壬救牵夏描理巡灿皂抽褐磊堤婪书似迄溺靳眠商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 信息科技运行子领域 关键要素 信息科技运行 运行操作岗位设置是否合理? 事件管理如何? 问题管理如何? 可用性管理如何? 容量管理如何? 变更与维护管理如何? 运行过程监控如何? 讼吏闻禄酮央敷触版画日啼场呼式耕记茶队焰碍弥贼膏淹拓事箔镶需抵仁商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 灾难恢复与应急管理子领域 关键要素 灾难恢复与应急管理 灾难恢复计划或应急预案的演练与更新情况? 重要信息系统灾难恢复计划覆盖率? 重要信息系统应急预案覆盖率? 郁玛辛游釉滴伯铣凶辈欺见均痔通壬磨胜廊蚁歉霜怪草于衷娜液菩莉咳雾商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 外包子领域 关键要素 外包 有无外包商资质、服务水平的考核指标? 如何选择正确的外包服务商? 如何防止外包人员接触生产数据或敏感信息? 外包合同是否经法规或审计部门审核? 有无可迅速替换的外包商? 浙症妈夏陶瓤沾碗铱片掸元菲迈座窗皿兑去懂凶邀杏铰诬唉逸梭像学惑夸商业银行信息科技风险监管讲座商业银行信息科技风险监管讲座 * 指标体系—控制有效性指标 信息安全管理子领域 关键要素 信息安全管理 信息资产普查与分级? 跨部门协调的信息安全执行组织 ? 物理安全? 物理访问控制? 逻辑访问控制? 版本管理? 配置管理?

文档评论(0)

seunk + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档