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基于层次分析法水利工程风险评价指标体系研究 　　摘 要：针对水利工程风险特点，构建水利工程风险评价指标体系，采用层次分析法确定水利工程风险评价指标权重、排序风险因子，针对高中度风险制定有效措施进行防范，为水利工程实践提供重要的参考借鉴。 　　关键词：水利工程；风险评价；指标体系；层次分析 　　中图分类号：F230 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）30-0192-03 　　引言 　　风险管理应用于水利工程中的堤防工程，围堰过流下游护坡设计，防洪工程等。风险的发生往往造成巨大的经济损失与人员伤亡，近两年事故死亡率呈逐年下降趋势，但重大事故率仍不断上升[1]。目前常采用风险度来衡量风险的各种结果差异给风险承担主体带来的损失[2]，识别风险主次并有针对性地提出风险应对措施，灵活有效系统地为风险控制提供量化标准。近年，中国水利工程风险管理系统模式仍停留在初级、粗放、经验型管理阶段。风险因素的多维向性致使风险程度估计不足、风险监控效率过低。基于此，本文综合分析水利工程建设初期、中期以及后期内部与外部环境各项风险因素并采用层次分析法构建了水利工程风险评估系统，比较水利工程系统风险评价各指标体系的权重高低，通过计算确定定量风险评价方法对明确水利工程中出现的概率及产生的后果方面具有十分重要的作用[3]。 　　一、水利工程风险评价指标体系的构建 　　基于水利工程系统风险评价指标体系的多指标、多层次、多关联性，采用系统分析法，将整个项目分解为若干工作包，再逐一考虑每一工作包的风险程度，在考虑过程中采用专家评判，并用定量原则检验评判的正确性，最后再综合整个项目风险，结合解决复杂问题的演绎法与归纳法，筛选水利工程风险管理与评价指标体系中的关键因子，确定评价指标体系，共有三级指标27项（见图1），利用这些指标，进行定 　　性定量估计评价，最终确定水利工程的风险级别和最大影响因子，为决策者在投标前进行全面认识项目风险提供了一种灵活且易于操作的有效手段[4]。 　　二、层次分析法确定权值 　　递阶层次结构是层次分析中最简单也是最实用的层次结构形???[5]。假设准则层元素A所支配的下一层次的元素为Bl，B2…Bn。针对准则A，比较两个元素Bi和Bj的重要程度，并按比例标度对重要性程度赋值，形成判断矩阵A。计算B1、B2…Bn对于上层次因素Ak的权重W1、W2…Wn，可写成向量形式W=（W1，W2……Wn），具体步骤如下： 　　1.将判断矩阵Ak的元素按列作归一化处理：aij=，（i，j=1，2，3…n） （1） 　　bij是元素Bi与Bj相对于准则A的重要比例标度。 　　2.将矩阵A=（aij）n×n的元素按行相乘得mi，Wi= （2） 　　3.计算特征向量W=（Wl，W2，…，Wn）T，Wi=（i，=1，2，3…n） （3） 　　4.判断矩阵A的最大特征值：λmax=（4） 　　5.判断矩阵A的一致性指标CI：CI= （5） 　　6.判断矩阵A的一致性比值CR：CR= （6） 　　其中RI（见表1），当CR≤0.1时，通过一致性检验。只有对问题中的所有判断矩阵的一致性检验都合格后，通过层次单排序得到的结论才是合理的和有效的。 　　三、基于AHP法的水利工程风险评价 　　（一）一级指标组合权重计算与一致性检验 　　表2 一级判断矩阵 　　AW= = 　　C1～C8的权重集合为：Wi ={0.031，0.048，0.070，0.103， 　　0.109，0151，0.198，0.290}，根据公式（4）～（6）计算可知，λmax= 　　8.051，CI=0.072，CR==0.051≤0.1，通过一致性检验。 　　（二）二级指标组合权重计算和一致性检验 　　表3 C1层的判断矩阵 　　AW=1 1/3 1/23 5 22 1/2 10.1640.5400.296=0.4921.6240.894，其中C11～C13的权重集合为：Wi ={0.164，0.541，0.296}；λmax=3.009，CI=0.005， 　　CR==0.009≤0.1，通过一致性检验。 　　表4 C2层的判断矩阵 　　表5 C3层的判断矩阵 　　表6 C4 层的判断矩阵 　　表7 C5层的判断矩阵 　　表8 C6层的判断矩阵 　　表9 C7层的判断矩阵 　　表10 C8层的判断矩阵 　　经计算可知二级指标的CR≤0.1，均通过一致性检验。根据上述一级指标和二级指标的权重系数后，即可根据下式求得各风险因素的组合权重。 　　各风险因素的组合权重=×一级指标权重系数 （7） 　　根据该工程风险指标对目标层权重排序，权重系数在0%～1%之间的为轻度风险，在1%～4%为中度风险，在4%以上的