广东省质量管理体系认证行政监管检查记录表.docVIP

PAGE PAGE 5 广东省质量管理体系认证行政监管检查记录表 一、企业基本情况 企业名称 法人代表 企业地址 联系电话 传 真 邮 编 组织类型 □生产 □经营 □其他 职工人数 企业性质 □国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他 通过认证标准 □GB/T19001 □GB/T24001 □GB/T28001 □GB/T22000 □HACCP-EC-01 □其他 质量手册 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 程序文件 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 初次认证 申请日期： 现场审核日期： 最近一次复评 申请日期： 现场审核日期： 最近一次审核 日期： 证书号 （是否带认可标志： ） 覆盖场所 覆盖内容 覆盖人数 证书有效期 二、企业生产经营情况（单位： ） 所属行业 销售额 万元 实现利税 万元 主导产品名称 主导产品执行标准 执行标准性质 执行标准类型 □强制 □非强制 □含强制条款 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □强制 □非强制 □含强制条款 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □强制 □非强制 □含强制条款 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □强制 □非强制 □含强制条款 □国家标准 □行业标准 □企业标准 企业标准备案 □是 □否 三、认证咨询机构情况 是否咨询 □是 □否 □其他方式（选择“否”时填写） 咨询机构名称 咨询机构地址 联 系 人 电 话 传 真 咨询合同签订时间 咨询金额 咨询人员姓名 1、 2、 3、 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 *3.3 咨询收费 独立收费或与认证一体收费 *3.4 其他 企业的总体评价或感受 文字描述： 四、认证机构情况 认证机构名称 所在地 认证分支机构名称 所在地 联系人 联系电话/传真 审核人/日 初评: 合同人/日数 实际人/日数 复评: 合同人/日数 实际人/日数 审核人员姓名 技术专家 认证收费 初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：□汇款 □现金 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 4.1 认证机构是否向企业提供了公开文件 □ 收费标准 □ 保密承诺 □ 机构的基本情况 □ 标志的使用要求 □ 评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等） □ 出现问题如何向认证机构通报并处理 4.2 公正性 □ 是否有虚假宣传/超范围宣传 □ 有无与认证无关的要求 □ 有无公正性声明 □ 有无审核人员代替或不到场现象 □ 有无审核人员参与咨询 4.3 认证审核时间 □ 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） □ 审核人日数是否与企业规模适应 □ EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 □ 是否对多场所或临时场所进行了抽样 4.4 认证实施的组织 □ 制定审核计划并经组织确认 □ 机构应给审核员充分时间进行审核 □ 机构应有文件规定审核员时间 □ 计划调整的幅度是否合理且有说明 □ 开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效 □ 重点核对有无严重不符合未关闭而发证 □ 不符合关闭的时限 □ 证书表达是否与识别的认证范围相一致 □ 机构应对证书、标志的使用作出明确规定，并告知组织，发生误导、误用有处理程序 □ 不允许在产品上使用标志 □ 认证范围在证书与审核报告中应表达到产品品种 4.5 审核人员 审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动（内包括审），核对审核人员和咨询人员名单 审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等） 4.6 证书及标志的使用 认证证书是否符合要求（误导或产品、体系的认证宣传混用） 是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为 是否有买卖认证证书或认证标志行为 五、企业体系情况 （一）基本情况 序号 检查内容 检查重点 检查方法 检查状况及存在问题描述 1 行政许可（否决项） 相关许可证书 是否持有： □营业执照 □卫生许可证 □QS证 □生产许可证