私募股权投资基金有限合伙的募集设立.docx

私募股权投资基金（有限合伙）的募集设立一、募集资金（寻找LP）来源（一）合格投资者（二）合格投资者的类型：个人、家庭、公司、企业等机构；受金融监管部门监管的投资产品。（三）法律依据《合伙企业法》第六十一条有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立，由至少一个普通合伙人(GP)和有限合伙人(LP)组成。《证券投资基金法》第八十八条非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。《私募证券投资基金业务管理暂行办法》征求意见稿（已送审）第十二条 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；（二） 最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；（三） 最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币； （四） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。二、基金募集核心文件GP备一份汇集基金结构的条款清单GP准备募资备忘录股权投资基金（有限合伙）募集说明书股权投资基金（有限合伙）合伙协议书三、基金设立监管备案（一）依照《公司法》、《合伙企业法》设立有限合伙企业法（二）以股权投资企业为备案载体，则需要申请到国家发展改革委备案并接受备案管理 豁免备案的条件： （1）已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企。（2）资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）不足5亿元人民币或者等值外币。（3）由单个机构或者单个自然人全额出资设立，或者虽然由两个及以上投资者出资设立，但这些投资者均系某一个机构的全资子机构。（三）以创业投资企业为备案载体，则需要直接到工商行政管理部门注册登记，并且在同级管理部门（发改委）申请备案。（四）现存的私募投资基金应在4月30日之前到中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记和基金备案手续。（经咨询协会工作人员，4月30日之后，新设立的私募投资基金，按照《证券投资基金法》对私募的规定，基金管理人（GP）应当向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。基金募集完毕后应对向基金业协会备案。（五）法律依据《证券投资基金法》第九十条 任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。第九十一条 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。第九十五条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。1.以股权投资企业为备案载体《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》发改办财金[2011]253号凡在试点地区工商行政管理部门登记的主要从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业，以及以股权投资企业为投资对象的股权投资企业，除下列情形外，均应当按照本通知要求，申请到国家发展改革委备案并接受备案管理：（1）已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。（2）资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）不足5亿元人民币或者等值外币。（3）由单个机构或者单个自然人全额出资设立，或者虽然由两个及以上投资者出资设立，但这些投资者均系某一个机构的全资子机构。《关于对本市股权投资企业实施备案管理的通知》沪发改财金（2011）045号市金融办具体负责股权投资企业备案材料的受理并提出初审意见，股权投资企业注册地所在区县政府配合市金融办做好股权投资企业的初审工作；市发展改革委具体负责向国家发展改革委转报本市初审意见。（浦东新区金融局、市金融办）2.以创业投资企业为备案载体《创业投资企业管理暂行办法》第三条 国家对创业投资企业实行备案管理。凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受创业投资企业管理部门的监管，投资运作符合有关规定的可享受政策扶持。未遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资企业管理部门的监管，不享受政策扶持。第四条 创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级（含副省级城市）管理部门两级。国务院管理部门为国家发展和改革委员会；省级（含副省级城市）管理部门由同级人民政府确定，报国务院管理部门备案后履行相应的备案管理职责，并在创业投资企业备案管理业务上接受国务院管理部门的指导。第九条 创业投资企业向管理部门备案应当具备下列条件：（一）已在工商行政管理部门办理注册登记。（二）经营范围符合本办法第十二条规定。（三）实