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面向中小企业产业集群政策研究 　　摘要： 在国家产业政策、科技和金融等政策框架下，如何制定面向中小企业的产业集群政策还处于探索阶段。本文提出了一个产业集群政策的CPEE分析框架，并基于这框架对广东产业集群政策进行了分析。分析结果显示，CPEE框架能有效地分析产业集群政策和实施方案的现状，并在分析结果基础上指出广东产业集群政策的不足以及提出政策建议。 　　Abstract： How to design industrial cluster policy based on countrys industrial policy， technology policy， finance policy and other policies is still a question needed to be explored. A CPEE（ cluster policy execution and evaluation） framework is put forward in this paper. The status of Guangdong industrial cluster policy is also analyzed based on CPEE framework. The analysis result shows that CPEE is an efficient tool for cluster policy analysis. In the end the shortcomings of Guangdong cluster policy are mentioned and some improvement suggestions are proposed. 　　关键词： 政策；产业集群；框架；决策支持；地区 　　Key words： policy；industrial cluster；framework；decision support；region 　　中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）06-0121-04 　　0 引言 　　广东中小企业的集群化发展在自主创新、出口创汇、促进就业、统筹城乡发展、发展县域经济以及促进社会和谐等方面发挥着非常重要的作用。但中小企业集群化发展也存在着很多负效应，比如说过度竞争、技术路径锁定、产业结构风险、排斥新兴的产业、产生骨牌效应等等[1][2]。虽然中小企业集群化发展主要源自市场的自发性，但是政府可以在行业规划和公共服务配套等方面发挥作用弥补市场机制的缺陷。那么在国家既有的宏观产业、工商税务、金融科技等政策框架下，省级政府如何制定配套政策和实施方案是值得研究的问题。本文提出了一个产业集群政策分析框架，并运用这一框架对广东产业集群政策进行了分析并在此基础上提出了政策建议。 　　1 文献回顾及CPEE框架 　　传统文献主要是从政府对集群发展的作用角度对产业集群政策进行理论分析。刘恒江等人较早地对国外产业集群政策的研究现状进行了综述，主要从集群政策的含义及发展过程、功能目标、分类、设计和实施以及评价等方面进行了分析[3]。苗振林提出区域政策、产业政策的重点应转向基于产业集群的投入政策，重点是建立基于产业集群的多层次的财政和金融投入体系，特别是完善企业技术创新的公共平台和服务体系[4]。周海涛等人从产业集群发展不同阶段政府的作用进行分析，提出不同级政府的推动产业集群发展的行为模式[5]。张新年提出了产业集群政策的“五轮驱动”政策创新模型，并从政府公共政策角度出发，提出并分析了馈式动态循环的政策设计流程[6]。但该文主要提及政策的制定原则，对政策的具体设计并未给出设计案例。从现有的文献可以看出产业集群政策的研究尚未建立起统一的分析框架，以下尝试提出了一个CPEE分析框架如图1所示，并使用这一框架对广东省产业集群政策进行了分析。 　　图1中虚线箭头表示产业集群政策代从政府各部门促进中小企业发展的相关政策演化而来。产业集群政策（Cluster Policy）包括三方面的属性，分别是政策制定的原则、政策的范围、政策的内容。在拟定的产业集群政策基础上，可以制定政策的执行（Execution）方案。实施方案可以包括涉及部门及行为策略两个属性。对实施方案必须实施绩效评估（Evaluation），评估以后根据结果可以修改产业集群政策或者具体的实施方案。 　　2 广东产业集群政策的发展及分析 　　2.1 广东产业集群政策的发展 以下是从广东省科技厅统计年鉴以及广东省中小企业网站梳理的广东产业集群政策发展相关的重大事项： 　　2000年初，广东省科学技术厅围绕科技工作服务地区经济发展的目标，启动专业镇技术创新试点工作。在专业镇中建立创新平台，