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600373中文传媒募集资金管理制度
第一条 第二条 第三条 第四条 、 、 、 )、 第五条 第六条 中文天地出版传媒股份有限公司 募集资金管理制度 (经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过) 第一章 总则 为了规范中文天地出版传媒股份有限公司(以下简称“公司”)募集 资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,最大程度地保障投资者的利益,依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》 《上海证券 交易所上市公司募集资金管理规定》等国家有关法律、法规和《中文天地出版传 媒股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,结合公司实际情况,特 制定本制度。 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括但不限于配 股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公 开发行证券向投资者募集的资金,但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公司章程》 的规定披露募集资金使用情况。 违反国家法律、法规、《公司章程》以及本制度的规定使用募集资 金,致使公司遭受损失(包括经济损失和名誉损失的),应视具体情况,给予相 关责任人处分;必要时,相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放及使用管理 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告,并应由董事会按照发行申请文件所承诺的募集资 金使用计划,组织募集资金的使用工作。 公司应采取在商业银行设立募集资金专用账户(以下简称“募集资 金专户”)的方式对募集资金实行集中存放和集中管理。公司设立募集资金专户 事宜由公司董事会批准。公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安 * 第七条 第八条 第九条 第十条 排确有必要在一家以上商业银行开设专用账户的,经董事会批准可以在一家以上 商业银行开设专用账户。 所有的募集资金(包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的资 金、项目剩余资金等)均必须存放在专用账户,以确保募集资金的安全。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司资产财务部为公司筹集资金的管理部门。公司募集资金在具体 存放时应该遵照以下规定执行: (一)公司在募集资金到位后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签 订三方监管协议,并于协议签署后2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 该协议至少应当包括以下内容: 1、公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户; 2、商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单,并抄送保荐人; 3、公司一次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且 达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的 20%的,公司资产财务部应当及时通知保荐人; 4、保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料; 5、公司、商业银行、保荐人的违约责任。 (二)协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的,公 司自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议,并在新的协议签署后2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐人出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐人查询与调查专 户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集 资金。 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时,公司应当及时报告上海 证券交易所并公告。 募集资金投资项目单位(即项目实施主体)应按公司发行申请文件 中承诺的计划进度实施,并定期向公司资产财务部报告工作进度计划的完成情 * 况。公司资产财务部负责管理和监督工作进度,推进各项工作按计划进度完成。 第十一条 公司必须严格按照公司财务管理制度履行募集资金使用审批手 续。每一笔募集资金的支出,均须由项目单位提出资金使用计划,在董事会授权 范围内,逐级由项目单位负责人、资产财务部负责人、总经理、董事长签字后才 能予以付款,凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。 第十二条 募集资金专款专用,不得被公司控股股东、实际控制人等关联人 占用或挪用;不得为关联人利用募投项目获取不正当利益。 第十三条 公司募集
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