600373中文传媒募集资金管理制度.ppt

第一条 第二条 第三条 第四条 、 、 、 ）、 第五条 第六条 中文天地出版传媒股份有限公司 募集资金管理制度 （经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 为了规范中文天地出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，最大程度地保障投资者的利益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》 《上海证券 交易所上市公司募集资金管理规定》等国家有关法律、法规和《中文天地出版传 媒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括但不限于配 股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公 开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公司章程》 的规定披露募集资金使用情况。 违反国家法律、法规、《公司章程》以及本制度的规定使用募集资 金，致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失的），应视具体情况，给予相 关责任人处分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放及使用管理 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并应由董事会按照发行申请文件所承诺的募集资 金使用计划，组织募集资金的使用工作。 公司应采取在商业银行设立募集资金专用账户（以下简称“募集资 金专户”）的方式对募集资金实行集中存放和集中管理。公司设立募集资金专户 事宜由公司董事会批准。公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安 * 第七条 第八条 第九条 第十条 排确有必要在一家以上商业银行开设专用账户的，经董事会批准可以在一家以上 商业银行开设专用账户。 所有的募集资金（包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的资 金、项目剩余资金等）均必须存放在专用账户，以确保募集资金的安全。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司资产财务部为公司筹集资金的管理部门。公司募集资金在具体 存放时应该遵照以下规定执行： （一）公司在募集资金到位后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签 订三方监管协议，并于协议签署后2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 该协议至少应当包括以下内容： 1、公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 2、商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人； 3、公司一次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且 达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司资产财务部应当及时通知保荐人； 4、保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； 5、公司、商业银行、保荐人的违约责任。 （二）协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公 司自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签署后2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集 资金。 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海 证券交易所并公告。 募集资金投资项目单位（即项目实施主体）应按公司发行申请文件 中承诺的计划进度实施，并定期向公司资产财务部报告工作进度计划的完成情 * 况。公司资产财务部负责管理和监督工作进度，推进各项工作按计划进度完成。 第十一条 公司必须严格按照公司财务管理制度履行募集资金使用审批手 续。每一笔募集资金的支出，均须由项目单位提出资金使用计划，在董事会授权 范围内，逐级由项目单位负责人、资产财务部负责人、总经理、董事长签字后才 能予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。 第十二条 募集资金专款专用，不得被公司控股股东、实际控制人等关联人 占用或挪用；不得为关联人利用募投项目获取不正当利益。 第十三条 公司募集