股务作业之稽核.DOCVIP

期貨信託事業內部稽核制度 肆、融資循環 PAGE 16 4 97年5月制定 肆、融資循環：CR-10000 目　　　錄 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc183853565 一、 股東權益作業之稽核：CR-10100 PAGEREF _Toc183853565 \h 3 HYPERLINK \l _Toc183853566 二、 股務作業之稽核：CR-10200 PAGEREF _Toc183853566 \h 5 HYPERLINK \l _Toc183853567 三、 借款作業之稽核：CR-10300 PAGEREF _Toc183853567 \h 8 HYPERLINK \l _Toc183853568 四、 募集與發行公司債作業之稽核：CR-10400 PAGEREF _Toc183853568 \h 11 HYPERLINK \l _Toc183853569 五、 抵質押及記錄作業之稽核：CR-10500 PAGEREF _Toc183853569 \h 13 HYPERLINK \l _Toc183853570 六、 還本付息作業之稽核：CR-10600 PAGEREF _Toc183853570 \h 15 股東權益作業之稽核：CR-10100 編 號 作業項目及目的 作業 週期 作 業