中国上市程序.doc

中国上市程序（一）公司选聘相应的中介机构拟上市公司选聘中介机构，与包括保荐人、律师、会计师、资产评估师等在内的中介机构签订保荐、承销、法律、审计、评估服务协议，组成公司上市协调小组开展工作。（二）各中介机构进行尽职调查工作各中介机构提出尽职调查清单，并进场开展工作，发现问题并提出解决方案。（三）各中介机构根据尽职调查的情况，提出重组和/或上市方案由保荐人牵头，其他中介配合，根据公司的实际情况与公司协商公司的重组和/或上市方案，以及工作时间表，各中介机构按照时间表的要求开展各自的工作。（四）公司重组，新的股份公司登记注册根据重组方案（如需要），各中介机构进行审计、资产评估、拟订重组协议、公司章程等相关工作，召开股东大会，选举公司董事会和监事会后，注册成立新的股份公司。其中土地资产的处置方案，应取得当地国土管理部门的批复。如果公司为外商投资企业，则股份公司的设立应由国家商务部审批。（五）报请地方省级国资委审批国有股权管理方案并取得其批准公司如有国有股权，则应向国有资产管理部门上报设立股份公司的国有股权管理方案，并取得其批准。（六）公司召开董事会和股东大会，通过上市等相关决议（七）向当地国家/地方税务局申请并取得公司完税证明（八）如公司募集资金投向涉及需政府核准的固定资产投资，需向有权部门申请立项，并取得立项批准或备案文件（九）报请有权环保部门审批如公司从事行业可能对环境构成重大影响，需向有权环保部门申请并取得相关证明。公司募集资金投向如涉及可能对环境构成重大影响的项目，需向有权环保部门申请并取得相关批复。（十）向中国证监会报送申请文件公司上市文件制作完毕，由保荐机构向中国证监会提交有关文件(文件清单见附件一)。证监会在收齐以上所列全部文件后5日内出具受理通知。公司报送全部文件后，如中国证监会发现文件遗漏或不符合要求时，会通知公司补正，时限为30天，即公司需在中国证监会告知问题后的30天内，补齐文件、修正错误或对相关问题提出合理解释。（十一）证监会予以核准证监会决定受理的由发行审核委员会审核，并征求公司注册地省级人民政府和国家发改委的意见，应自受理申请文件之日起3个月内作出予以核准（或者不予核准）的决定。发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。如果核准的，应自核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。（十二）所需时间总的来讲，从确定中介机构到股票成功上市，整个过程用时在6个月至1年之间。