壹业务及入循环CB10000.doc

期貨信託事業內部控制制度壹、業務及收入循環PAGE 2697.3修壹、業務及收入循環：CB-10000目錄 （經營期貨信託業務） 3 HYPERLINK \l _開戶及帳戶管理作業：CB-10100 開戶及帳戶管理作業：CB-10100 3 HYPERLINK \l _期貨信託基金募集作業：CB-10200 期貨信託基金銷售作業：CB-10200 9 HYPERLINK \l _期貨信託基金銷售作業：CB-10300 期貨信託基金募集作業：CB-10300 19 HYPERLINK \l _期貨信託基金運用作業：CB-10400 期貨信託基金運用作業：CB-10400 31 HYPERLINK \l _期貨信託基金風險管理作業：CB-10500 期貨信託基金風險管理作業：CB-10500 55 HYPERLINK \l _期貨信託基金保管作業：CB-10600 期貨信託基金保管作業：CB-10600 58 HYPERLINK \l _期貨信託基金買回作業：CB-10700 期貨信託基金買回作業：CB-10700 62 HYPERLINK \l _期貨信託基金異動及終止作業：CB-10800 期貨信託基金異動及終止作業：CB-10800 68 HYPERLINK \l _期貨信託基金會計作業：CB-10900 期貨信託基金會計作業：CB-10900 76 HYPERLINK \l _受益憑證事務處理作業：CB-11000 受益憑證事務處理作業：CB-1100 80十一、 HYPERLINK \l _營業紛爭處理作業：CB-11100 營業紛爭處理作業：CB-11100 85十二、 HYPERLINK \l _宣傳資料與廣告物管理作業：CB-11200 宣傳資料及廣告物管理作業：CB-11200 91十三、 HYPERLINK \l _人員管理作業：CB-_11300 人員管理作業：CB- 11300 94十四、 HYPERLINK \l _短線交易防制作業：CB-11400 短線交易防制作業：CB-11400 114十五、 HYPERLINK \l _洗錢防制作業：CB-11500 洗錢防制作業：CB-11500 118十六、他業兼營 HYPERLINK \l _利益衝突防制及業務區隔作業：CB-11600 利益衝突防制及業務區隔作業：CB-11600 129