银行高管咔嚓银行合规建设回头看活动的方案.docVIP

PAGE PAGE 2咔嚓分行“合规建设回头看”主题活动实施方案为贯彻落实总行《关于在全行范围内开展“合规建设回头看”主题活动的通知》（咔嚓银发[2011]215号）要求，在分行辖内查找合规建设中存在的问题、加强合规文化建设，提高合规管理水平，促进分行业务经营和管理活动安全、稳健运行，努力实现我行 “建设成为一家具有核心竞争优势、能够提供一流金融服务的现代化商业银行”的目标，现制定分行“合规建设回头看”主题活动（以下简称“活动”）实施方案如下：一、活动目标和总体要求 （一）活动目标通过在分行组织自查自纠活动，查找合规建设中存在的问题；通过参加银监局组织的合规建设宣传培训活动，加深对合规建设的再认识；通过开展各项主题活动，强化“合规从高层做起”、“合规人人有责”、“合规创造价值”的观念。力争通过开展此次主题活动，继续营造合规建设的氛围和环境，巩固我行合规建设成果，强化合规文化，从内部产生主动合规的原动力。（二）总体要求１、高度重视，加强组织领导。各单位一把手要切实按照活动方案，分阶段按步骤积极配合开展活动,确保活动取得实效。２、结合自查自纠，强化落实整改。各单位要以活动为契机，开展自查自纠活动，对检查发现的突出问题要严格落实整改，进一步强化合规管理机制建设。3、加强信息沟通和宣传，强化督导检查，及时掌握活动各个阶段的进展情况，坚决杜绝走过场等现象，重视宣传引导工作，努力营造开展活动的良好氛围，确保合规信息有效传导。二、活动组织分行成立由行长任组长，副行长、行长助理副组长，各部门、支行负责人为成员的活动领导小组。法律与合规部为活动办公室和督导部门，负责统筹协调各部门、支行“合规建设回头看”活动的开展，按要求向总行和监管机构进行各阶段活动情况报告。三、实施阶段和具体内容本次活动为期一年（2011年5月至2012年4月），通过参加监管机构组织的一系列主题活动，查找合规风险管理中的问题，同时积极开展形式多样的合规文化宣传活动，倡导每一个员工身体力行地去宣传、实践和维护合规。具体活动主要分为以下四个阶段开展：（一）筹备阶段（2011年5月1日—5月31日）：分行收到总行通知后即启动“合规建设回头看”主题活动相关工作，成立活动领导小组，制订具体实施方案，通过NOTES报总行法律与合规部邮箱，并报当地银监局备案。（二）自查自纠阶段（2011年6月1日—8月31日）：1、2011年6—7月，分行高管人员（具备高管任职资格的人员）要对其自身在高管岗位上的合规履职及推动合规组织架构完善、合规资源配备、合规管理制度、合规风险识别和管理流程与合规文化建设等方面的情况进行深入回顾和反思，查找存在问题，提出改进措施，并形成自查自纠的文字材料（材料一）。2、2011年6—7月，各单位均要对本单位的合规意识、主动识别和管理合规风险情况、与合规风险管理部门的协作机制及本单位推动合规文化建设的情况进行回顾和反思，查找存在问题，提出改进措施，并形成本单位自查自纠的文字材料（材料二）。3、2011年6月—8月，各单位要组织和督促全体员工积极参与以上两项“合规建设回头看”的自查自纠活动，通过在单位内部公开以上自查自纠文字材料（材料一、材料二），与员工互动，深入查找存在问题，深挖问题形成原因，提出切实可行的整改措施，形成本单位的自查自纠活动报告（材料三）报分行活动办公室。分行活动办公室于2011年8月15日前将分行自查自纠报告（材料三）以及有任职资格的高管人员、各单位的自查自纠报告电子版压缩文件（材料一、材料二），通过NOTES报送至总行法律与合规部邮箱，经总行同意后于8月31日前报送至当地银监局。（以上自查自纠报告将作为今后咔嚓银监局系统实施分类监管及高管、业务、机构准入的重要参考。）在此期间，分行将通过设立纠错奖励的方式，发动全体员工积极参与到自查自纠活动中来，对查找出问题或提出有效整改建议的员工给予适当的物质或精神奖励。（三）开展主题活动阶段（2011年9月1日—2012年2月29日）：1、参加和组织系列合规建设宣传培训活动。组织人员参加监管部门的分别针对各银行业金融机构负责人、合规部门主要负责人及合规部门其他负责人和合规人员、分支机构主要负责人等不同层级的合规建设培训班（计划2011年9——11月举办）。监管部门将通过专题讲座为主的培训方式，对银行机构合规条线进行全覆盖的培训，使各个层级的合规管理人员均能获得与其职能对应的、与银行经营管理工作密切相关的法律、合规、管理知识以及来自监管方面的信息互动与要求，提高并强化合规条线上的所有高管和工作人员在今后经营管理活动中主动监测、识别、防范各类风险的能力与意识，切实将合规工作深入开展下去。除参加监管机构的培训外，分行将组织员工开展合规教育培训，尤其是对新进员工、新上任人员、高风险部门和关键岗位人员的教育培训，通过举办