登记托管业务管理-上海票据交易所.DOCVIP

中国票据交易所系统 用户操作手册 （清算结算分册） 2017年9月 目 录 第1章 资金账户管理 3 1.1 会员资金管理 3 1.1.1非银机构出金申请 3 1.2账户资金查询 4 1.2.1会员资金账户余额查询 4 1.2.2会员资金账户明细查询 5 1.2.3会员资金流动性查询 5 1.2.4会员资金账户排队查询 6 1.3 利息查询 7 1.3.1 利息支付清算查询 7 第2章 会员清算结算 7 2.1 结算查询 7 2.1.1 结算请求查询 8 2.1.2 结算交割单查询 8 2.1.3 结算明细查询 10 2.1.4 结算汇总表查询 11 2.1.5 待结算数据统计查询 12 2.2 结算确认 12 2.2.1 转贴现结算确认 13 2.2.2 质押式回购结算确认 13 2.2.3 买断式回购结算确认 14 第3章 其他操作 15 3.1 异步下载 15 3.1.1 异步查询结果下载 15 第1章 资金账户管理 1.1 会员资金管理 [功能描述] 1.1.1会员出金申请 [功能描述] [菜单位置] -资金账户管理-会员资金管理-会员出金申请 [模块] 图.1.1.1.1 会员出金申请页面 [输入域] 截止日期：必输项。默认为系统工作日。 会员机构：非必输项。 状态：非必输项。待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。 [操作步骤] 在“”页面点击“”按钮，。 在“”页面点击“新增”按钮，进入“”页面。 .1.1.1.2 会员出金申请新增页面 点击“”按钮，”按钮取消出金申请。 点击“下载”按钮，下载列表信息。 1.2账户资金查询 [功能描述] 1.2.1会员资金账户余额查询 [功能描述] [菜单位置] -资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户余额查询 [模块] 图.1.2.1.1 会员资金账户余额查询页面 [输入域] 2.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。 [操作步骤] 在“”页面点击“”按钮，。 1.2.2会员资金账户明细查询 [功能描述] [菜单位置] -资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户明细查询 [模块] 图.1.2.2.1 会员资金账户明细查询页面 [输入域] 2.结束日期：必输项，默认为系统工作日。 3.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。 业务种类：非必输项。出金，入金，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，收息，交易结算。 收付标识：非必输项。收、付。 [操作步骤] 在“”页面点击“”按钮，。 1.2.3会员资金流动性查询 [功能描述] [菜单位置] -资金账户管理-账户资金查询-会员资金流动性查询 [模块] 图1.1.2.3.1 会员资金流动性查询页面 [输入域] 2.未来日期：必输项，默认为系统工作日。 3.机构名称：非必输项。 4.预计未来日期余额小于0：非必输项。否、是。 [操作步骤] 在“”页面点击“”按钮，。 [功能描述] [菜单位置] -资金账户管理-账户资金查询-会员资金账户排队查询 [模块] 图1.1.2.4.1 会员资金账户排队查询页面 [输入域] [操作步骤] 在“”页面点击“”按钮，进。 2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。 1.3 利息查询 [功能描述] 1.3.1 利息支付清单查询 [功能] 进行利息支付清单查询。 [菜单位置] -资金账户管理-利息查询-利息支付清单查询 [模块] 图1.1.3.1.1 利息支付清单查询页面 [输入域] 2.结束日期开始：必输项，默认为系统工作日。 3.结束日期截至：必输项。 [操作步骤] 在“”页面点击“”按钮，进。 2.利息支付清单查询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。 第2章 会员清算结算 2.1 结算查询 [功能概述] 进行结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表查询。 2.1.1 结算请求查询 [功能] 进行结算请求查询。 [菜单位置] -会员清算结算-结算查询-结算请求查询 [模块] 图.2.1.1.1 结算请求查询页面 [输入域] 交易日期：非必输项。 业务种类：非必输项。转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。 结算方式：非必输项。票款对付，纯票过户。 5.成交单编号：非必输项。 6.票号：非必输项。16位数字格式。 7.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。 8.买方卖方：非必输项