董事,监事与高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度.pdfVIP

铜陵有色金属集团股份有限公司 铜陵有色金属集团股份有限公司 Tongling Nonferrous Metals Group Co.,Ltd. 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 制订时间：2008 年2 月20 日 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司 （以下简称“登记公司”）制定的有关法律法规和规范性文件及 《公 司章程》等的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，严格按本制度的规定 执行。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易。 第二章 登记、锁定及解锁 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员若从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内将其个人身份信息 （包括但不限于姓名、职务、身份证号码、证券账户、离任职时间等）真实、准确、 及时、完整上报给公司，委托公司向深交所和登记公司申报： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交 易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个 交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和登记公司提交的将其所持本公司股份按 相关规定予以管理的申请。 第六条 公司及董事、监事和高级管理人员应当保证向深交所和登记公司申报数 据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生 品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 1 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第七条 公司应当按照登记公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认，并 及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由 公司自行解决并承担相关法律责任。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记公司 根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份 予以锁定。 公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行 权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75% 自动锁定；新增有限 售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 第九条 每年的第一个交易日，登记公司以公司董事、监事和高级管理人员在上 年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的A股、B股为基数，按25%计算其 本年度可转让股份法定额度（按照A股、B股分别计算）；同时，对该人员所持的在 本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。 当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份 余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。