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贸易模式锁定理论对我国出口企业“生产率悖论”启示 　　【摘要】本文通过分析贸易模式锁定理论及我国实证述评，判断我国的贸易模式发生了锁定于产业间贸易和垂直产业内贸易的现象，认为这是导致我国出口企业陷入“生产率陷阱”的一个原因。而要改变我国贸易模式的锁定状态，单纯依靠企业突破这种国际分工歧视是十分困难的，需要政府通过政策给予解决。 　　【关键词】贸易模式锁定理论；出口企业；生产率悖论；启示 　　一、问题的提出 　　梅里兹研究认为，只有具有较高生产效率的企业才有可能克服较高的贸易成本，对外进行出口。我国学者通过利用我国的统计数据研究发现我国的出口企业的生产效率存在低于非出口企业生产效率的现象，这一现象被称为我国出口企业的“生产率悖论”。 　　对我国出口企业所表现出来的“生产率悖论”，学者从不同角度给予了解释，朱希伟等（2005）认为，因为中国严重的地方保护主义造成的市场分割，导致我国大多数中小企业更愿意选择出口而不是开发国内市场；李春顶，石晓军，邢春冰（2010）认为，悖论产生的原因是因为我国加工贸易为贸易的主体所致；张杰，刘志彪，张少军（2008）认为，当企业面临的国内信用成本远远大于企业构建品牌成本，技术能力最弱的企业将从事为跨国企业或国际大买家贴牌的外向型加工贸易生产；汤二子，刘海洋（2011）认为我国出口企业陷入“生产率陷阱”可能为出口企业的资本与劳动使用效率随着生产规模扩大而降低所致。 　　对我国出口企业存在的“生产率悖论”问题，虽学者从不同角度给予了解释，但我们必须要注意的是异质性厂商贸易理论的出现是对规模经济、需求重叠和要素禀赋相似的产业内贸易不断蓬勃的发达国家的贸易现状的总结和抽象。而我国作为发展中国家，产业间贸易却占有主要份额。梅里兹模型等新贸易理论因其理论假设与中国贸易状况不符，而出现了解释力度下降的局面。因此，我们需要从其他方面寻找低生产率企业积极出口的动力机制。一国贸易模式的形成及演进表现了其形成对外贸易的历史过程，其贸易模式是演进还是锁定，将有可能对该国外贸企业出口行为产生影响。本文基于这个因素，展开我国出口企业“生产率悖论”与我国贸易模式的关系研究。 　　二、贸易模式锁定理论发展及我国实证述评 　　一国贸易模式是指该国的进口和出口的主要产品结构问题。当一国参与国际分工后，必然与世界经济发生联系，因种种原因，各个国家的贸易模式表现出极大的不同，而且随着时间的推移，各国的贸易模式或者发生流动变化，或者在一种模式上长期持续不变。贸易模式锁定则指的是后一种情况，即随着时间变化，一个国家会保持原有的专业化分工贸易和贸易模式不变，即使这种贸易模式发生变化，也是该国专业化程度提高过程中进一步获得相应的比较优势，并最终强化原有分工的专业化水平和贸易模式。对贸易模式锁定的理论研究早期主要论述贸易模式在初级产品的锁定效应，大多数学者认为，如果发展中国家片面强调本国资源禀赋比较优势，对外实施该战略，将导致贸易模式锁定在资源密集型和劳动密集型产品上，最终落入“比较优势陷阱”。近期的学者则多从“规模经济”、“不完全竞争”角度研究产业聚集所带来的贸易模式锁定效应。一国的专业化分工和贸易模式具有历史偶然因素，一旦形成，则会通过贸易等循环积累作用形成“路径依赖”，在国内技术的溢出速度快于国际技术的溢出速度时，只要成本增长的速度低于劳动生产率增长的速度该贸易模式发展路径将被强化锁定。 　　贸易模式是锁定还是演进，经济学家从实证角度给予了解释。我国学者多运用RCA指数的转换矩阵和GL指数来分析我国贸易竞争优势和贸易模式问题。我国学者的研究结论比较统一，认为我国在产业间贸易上存在比较优势，且随着时间的推移，产业间贸易的比较优势有强化的趋势；何树全（2008）分析计算了2001年和2005年我国产品的对称显示性比较优势（RSCA）指数，结果显示我国的比较优势结构没有发生大的变化。 　　总结以上学者的研究成果，我们得出结论是：我国的贸易模式以产业间贸易为主，产业内贸易发展比较缓慢，产业间贸易比较产业内贸易具有比较突出的比较优势，随着时间的推移，这种贸易结构没有发生大的变化。因此，从学者的分析中，我们可以判断我国的贸易模式发生了锁定于产业间贸易和垂直产业内贸易的现象，就算出现产业内贸易，也以低质量、低技术含量的垂直型产业内贸易为主，其贸易优势还有进一步弱化的趋势。 　　三、贸易模式锁定的企业行为经验分析 　　产业间贸易是国际贸易的主体根据本国资源要素禀赋差异，而形成的贸易结构。改革开放后，由于我国经济技术水平长期落后于发达国家，参与国际分工的途径自然落在了发展我国资源及劳动力比较优势上。我国的贸易产品从过去的初级产品为主，过渡到工业制成品为主，其中劳动力成本优势发挥了巨大作用。世界经济进入21世纪后，全球经济在信息技术的带动下，进入了新的发展阶段