关于公司董事、监事及高管人员工资待遇的议案 - 深圳证 券交易所.docVIP

PAGE 华兰生物工程股份有限公司“加强上市公司治理专项活动”自查情况一、公司基本情况、股东状况……………………………………………………2二、公司规范运作情况……………………………………………………………7三、公司独立情况…………………………………………………………………22四、公司透明度情况………………………………………………………………24五、公司治理创新情况及综合评价………………………………………………26为切实贯彻落实中国证监会、河南证监局先后下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007号〕28号）、《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（豫证监发〔2007号〕127号）（以下简称“治理通知”等文件精神，公司董事会高度重视本次加强公司治理专项活动，组织公司董事、监事、高管等相关人员认真学习了公司治理有关文件精神及内容，明确了本次专项活动的具体目标、基本原则、总体安排和监管措施，以提高上市公司质量为中心，以开展公司治理专项活动为龙头，不断提高信息披露、包括实施新会计准则下财务报告信息的质量，不断健全和完善公司内部控制机制，实施有效的公司风险管理，有效防范各类违法违规风险，切实维护全体股东合法权益，进一步促进公司规范运作为目标，结合上述文件要求公司进行了严格自查，现将自查情况报告如下。一、公司基本情况、股东状况 (一)公司的发展沿革、目前基本情况；1、公司简介本公司的前身是1992年3月30日成立的河南华兰生物工程有限公司，经外经贸部[2000]外经贸资二函字第658号《关于同意华兰生物工程有限公司转为外商投资股份有限公司的批复》及河南省人民政府豫股批字[2000]40号《关于华兰生物工程有限公司变更设立华兰生物工程股份有限公司的批复》批准，由华兰生物工程有限公司于2000年9月27日依法整体变更设立的外商投资股份有限公司。公司主要生产、销售自产的生物制品、血液制品。产品有人血白蛋白、静注丙球、肌注丙球、PCC、Ⅷ因子、人乙型肝炎免疫球蛋白等9个品种31个规格。2006 年度，公司实现主营业务收入35,299.19万元，实现净利润7,900.12万元。公司法定中文名称：华兰生物工程股份有限公司公司法定英文名称：HUALAN BIOLOGICAL ENGINEERING,INC.公司中文名称缩写：华兰生物公司英文名称缩写：HUALANBIO公司注册地址：河南省新乡市华兰大道甲1号公司办公地址：河南省新乡市华兰大道甲1号公司法定代表人：安康公司股票上市交易所：深圳证券交易所公司股票简称：华兰生物公司股票代码：002007公司互联网网址：2、历史沿革本公司的前身是1992年3月30日成立的河南华兰生物工程有限公司。经新乡市外经委（92）新经贸资字第026号《关于设立河南华兰生物工程有限公司的批复》及河南省人民政府外经贸豫府资字[1992]035号《中华人民共和国中外合资经营企业批准证书》批准，由卫生部兰州生物制品研究所驻新乡服务部（以下简称兰新服务部）、台胞安瑞麟先生和香港丰源贸易公司共同以现金出资，成立河南华兰生物工程有限公司。为了进一步转换企业的经营机制，建立现代企业制度，完善公司的法人治理结构，增强公司的发展后劲，经华兰生物工程有限公司2000年8月20日董事会决议审议通过，并经河南省人民政府豫股批字[2000]40号及外经贸部[2000]外经贸资二函字第658号文批准，华兰生物工程有限公司于2000年9月27日依法整体变更为华兰生物工程股份有限公司。（1）经中国证监会证监发行字[2004]68号文核准，公司于2004年6月10日向社会公开发行2,200万股人民币普通股，每股面值1元，发行价格15.74元/股。（2）经深证上[2004]38号文核准，公司2,200万股人民币普通股于2004年6月25日在深圳证券交易所挂牌交易。（3）公司2004年度股东大会审议通过，以2004年12月31日的股本6,700万股为基数，用资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增5股，共计3,350万股；2005年5月24 （4）公司2006年第一次临时股东大会审议通过，以公司2006年6月30日总股本10050万股为基数，用资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增5股，共计5,025万股；转增后公司总股本由10,050万股增加至15,075万股。（5）2006年11月22日，限售股份持有人所持有的部分限售股份33,458,400股上市流通。公司股份总数不变，公司股权结构发生变化，其中：有限售条件股份为49,986,240股，占股份总数的33.16%，无限售条件股份为100,763,760股，占股份总数的6 (二)公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；