证 券发行和承销复习题.docxVIP

PAGE6 / NUMPAGES6第一套题可转换公司债券自发行之日起6个月方可转换为公司股票。特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起12个月内不得转让。中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为无异议。分离交易的可转换债券的期限最短为1年，无最长期限。新股发行披露最近一期末的主要债项而非三期末。采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的35%。设立股份有限公司，应当有2人以上200人一下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。短期融资券的发行注册中，注册会议原则上每周召开一次。发行公司债券筹集的资金用于固定资产投资时，必须经有关部门的批准才可以进行。我国政策性银行成立于1994年。中国证监会于2000年颁布了《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》。上市公司申请发行新股，应在资产、人员、财务上保持独立性。变更公司形式为股东大会的特别决议事项。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。在公司收购中，与采用银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是筹资风险低（因为不需要支付利息）。花旗银行不属于私人银行和证券公司的混合体。在股票分析报告中进行二级市场分析时，应分析近1个月已发行股票的中签率。首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2个