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企业技术选择模仿创新还是自主创新 　　摘 要 本文基于古诺模型对市场中的企业技术选择博弈进行探讨，试图解释目前中国企业中模仿创新盛行的原因，并对国家创新驱动战略的推进提供有益参考。模型分析显示，市场规模、创新成本差异是影响企业技术选择的重要原因，政府可以通过技术补贴、知识产权保护等行为干预企业技术选择。模型分析可用于解释静态背景下不同产业中企业的技术选择情况，也能够说明动态背景下同一产业在不同市场规模阶段中企业技术选择的变动。基于此，本文提出了提高自主创新能力的相应政策建议。 中国论文网 /1/viewhtm　　关键词 技术选择 模仿创新 自主创新 　　一、引 言 　　技术选择决策对一个国家的生产发展和社会进步的影响已越来越大，依靠先进技术提高制造能力和对消费者的满足能力已经成为发展中国家保持竞争优势的必然要求（黄茂兴、李军军，2009）。后发优势理论认为，发展中国家可以通过引进或模仿发达国家的先进技术获取后发优势，缩小与发达国家的经济发展差距。但由于发达国家与发展中国家存在要素禀赋结构的差异，来自发达国家的先进技术并不一定适合于发展中国家（Basu and Weil，1998；Acemoglu and Zlibotti，1999；林毅夫等，2004；林毅夫、张鹏飞，2005），前沿技术给发展中国家带来的总体利益也可能与其较高的引进成本并不相称（蒋殿春，2001）。林毅夫、张鹏飞（2006）的研究也认为，技术变迁应该是循序渐进的，没有必要研发或者引进发达国家最先进的技术。而技术模仿成本相对较小，通过模仿适宜技术可以发挥后发优势，从而可能实现向发达国家的收敛（潘士远，2008），因此在现阶段，发展中国家的最优选择是模仿发达国家的现有技术（Acemoglu，Aghion and Zilibotti，2005）。 　　但另一方面，产业化过程中所追求的先进技术或通过模仿获取的先进技术仍然具有典型的资本密集型特征，为了保证这些企业和产业的生存，政府在国际贸易、金融部门和劳动市场等方面采取的一系列扭曲措施，造成了资源配置扭曲、寻租活动猖獗、宏观经济不稳定等结果，使得经济运行效率低下（林毅夫，1999，2001，2004）。苗文龙、万杰（2005）的研究发现，推动我国经济增长的主要动力仍然是投资扩张，并且投资效率在下降，技术进步对经济的推动作用依旧不显著。一味地技术模仿和长期放弃技术控制，尽管可能获得短期的经济利益，但从长期来看，将丧失技术创新的能力（金碚，2004）。目前我国在关键技术上自给率较低， 对外技术依存度在50%以上远高于发达国家平均水平30%，美国和日本的关键技术自给率仅为5%左右（毛蕴诗、汪建成，2006）。我国部分产业已经成为跨国公司技术锁定的重点对象，从汽车、家电到电脑、通讯设备等都可以发现“技术锁定”的踪迹（冯德连，2007）。而从中国的现实来看，发达国家的技术封锁使得重要的战略产业和核心技术并不能从国外获得，加之适宜中国要素禀赋结构的专业技术发展受限，要形成持续的竞争力和增长空间，就必须在技术创新上有所作为，发展拥有自主知识产权的核心技术（金碚，2004）。 　　企业、研究机构和高等学校是我国RD活动的三大执行部门，2010年我国企业RD经费为5185.5亿元，企业RD人员187.4万人年，占相应总量的比重均为73.4%，并呈逐年上升的趋势，企业在技术创新和技术进步过程中的作用逐步增强。这就意味着企业的创新选择的总体趋势将影响行业和地区技术选择，并可能对经济发展产生显著的影响。在创新经济学中，通常将创新模式分为自主创新、模仿创新和合作创新三种，自主创新与模仿创新的最大区别在于关键技术是否由企业自行突破。企业作技术选择时要考虑风险的大小、企业自身抗风险能力及决策偏好（偏向冒险或偏向保守）等因素（李纪珍，1999），一般来说，只要有公平有效的市场竞争秩序，企业总是倾向于选择最能有助于提高其竞争力的技术和技术进步路径（金碚，2004）。这实际上也反映了市场中企业间的动态反应，是企业为了适应市场竞争的自然选择行为（陆玉梅、田野，2008）。对于企业来说， 能否寻找到适合自身内外部环境的技术创新模式， 是其竞争成败的关键（汪碧瀛、杜跃平，2006）。从企业选择的角度来看，由于模仿创新能够合法地享受率先创新者开发的市场，因此能够通过购买生产许可、实施反求工程、利用专利文献等方式获取较高的创新效率，有效降低创新风险（年志远，2004）。安同良（2003）也认为，若企业以短期利润最大化为目标，作为有限理性的技术后进国家的企业，自然选择拿来主义战略，造成市场上模仿创新盛行的现状，国家自主创新能力的提升受到极大的限制，不利于国家创新驱动战略的实施推进。 　　本文从微观角度出发，研究了特定市场中的企业技术选择博弈，试