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多单位物品拍卖中合谋问题实验研究 　　摘 要 考虑“显性”与“隐性”两种合谋环境，分别对歧视价格拍卖、统一价格拍卖以及向上叫价时钟拍卖机制进行模拟实验.研究结果表明：隐性合谋环境下，统一价格拍卖机制对拍卖方有利，向上叫价时钟拍卖对竞买人有利；显性合谋环境下，歧视价格拍卖优于统一价格拍卖；合谋环境对歧视价格拍卖机制无显著影响，但统一价格拍卖更易促使显性合谋行为的发生.提高保留价、控制信息的披露以及设置干扰卡特尔成员执行协议的法律障碍是有效防范合谋的3项策略. 　　关键词 多单位物品拍卖；隐性合谋；显性合谋；排放权；实验 　　中图分类号 F062.2文献标识码 A文章编号2014　　拍卖是一种具有明确规则、用于决定资源价格与配置的高效率市场机制.目前，这种市场机制在现代社会各个领域的应用已相当广泛，尤其是在环境资源所有权的转让和政府采购业务中，拍卖已成为一种主要的交易手段.然而，在多单位物品拍卖中，竞价人联盟，即“合谋”（或称“共谋”），是拍卖机制的一项重大缺陷，这种拍卖欺诈会减少拍卖方的收益，导致资源的不当配置，严重破坏拍卖的公平公正原则，大大降低拍卖效率.因此，对多单位物品拍卖中“合谋”问题的理论研究与实验研究有着十分重要的现实意义. 　　国际上对拍卖机制“合谋”问题的研究，起源于这种拍卖欺诈行为出现在多个典型的拍卖案例中.如：美国龙岛高速公路的建设合约[1]俄亥俄州学校牛奶采购合约[2]、中西部封层合约[3] ，以及美国石油和天然气租赁联邦拍卖[4].在理论上，Goswami[5]等人对不同“合谋”方式下统一价格拍卖和歧视价格拍卖的收益进行了比较研究.Porter和Vragov[6] 对密封投标的统一价格拍卖和公开投标的英式时钟拍卖中的“合谋”问题进行了讨论.在投标人“合谋”的实验研究方面，Sherstyuk[7]发现在包含3个投标人和2个价值相等并且估价是共同知识的多物品拍卖中，竞价人的“合谋”是稳定的.Kwasnica和Sherstyuk[8] 发现了在不存在交流或者投标匹配的统一价格拍卖中，投标人“合谋”的实验证据.Kwasnica[9] 报告了有5个买者和5个拍卖品，并且允许相互交流的拍卖实验中的“合谋”情况.Phillips等[10] 报告了允许拍卖中进行交流和不允许交流两种情况下，6个买者“合谋”的实验结果.但至今为止，国内学者对多物品拍卖理论的研究成果不多，对“合谋”问题的理论研究和实验研究几乎还是空白. 　　本文将采用实验经济学研究方法，分析比较在两种不同合谋环境（隐性合谋与显性合谋）下，用于同质多单位物品（虚拟排放权）拍卖的3种拍卖机制――统一价格密封拍卖、歧视价格密封拍卖和向上叫价时钟公开拍卖的优劣，从而为设计排放权最佳拍卖机制提供科学的实证依据. 　　1 合谋的类型 　　1.1 不完全竞争市场的合谋类型 　　一般来说，不完全竞争市场条件下的合谋可分为公开合谋、私下合谋以及这两种合谋的混合方式. 　　（1）私下合谋.这是一种采用非公开方式使公司获得额外收益的市场行为.各个竞争厂商之间表面上相互独立，实际上相互之间默契地协调竞价. 　　（2）公开合谋.公开合谋是指一个领域的各个竞争厂商（主要是寡头）之间存在一份正式的，通常是秘密的合谋协议，规定对市场进行控制，提高市场价格，表现得就像这个领域只存在一个厂商即一个垄断者.这里的公开是针对于卡特尔成员而言的公开，也就是说所有的卡特尔成员都知道所有成员的竞价信息，并且签署了正式的合谋协议.公开合谋的参与者之间合谋协议通常都包括转移支付的机制.当两个或者两个以上厂商同意统一控制产品市场价格和产品产量时，公开合谋就发生了. 　　1.2 本实验研究合谋类型的设定 　　本次实验是模拟多种拍卖机制下Q个排放权的拍卖过程.根据排放权拍卖市场可能存在的合谋方式，我们将实验环境设定为“隐性合谋”与“显性合谋”两种. 　　（1）隐性合谋.隐性合谋环境是指充当竞价人的N个实验者同处一个拍卖实验室，相邻实验者有可能互相偷看投标或小声商议出价.这种假设环境比较接近于实际市场的私下合谋. 　　（2）显性合谋.显性合谋环境是指每次投标前，允许N个实验者聚在一起相互大声交谈2～3分钟.通常总会有1～2个实验者在每次交谈时自行充当合谋会议主持人（市场领导者），交谈内容充斥着协商、威胁、欺骗等实际商战常用的博弈伎俩.这种假设环境主要是模拟市场有垄断者且参与人数不太多，易于形成公开合谋的情形，与早期排放权拍卖市场情形可能比较接近. 　　2 拍卖机制基本规则及实验方案设计 　　2.1 拍卖机制基本规则 　　国内外上关于排放权（同质多单位物品）这种特殊环境资源的拍卖机制的研究已有不少成果，大多认为对排放权的拍卖，既可采用静态的统一价格密封拍卖和歧视价格密封拍卖，