公司基于战略内部控制体系建设咨询项目整体工作计划.docxVIP

PAGE PAGE 22XXXXXXXX有限公司基于战略的内部控制体系建设咨询项目整体工作计划二零一三年一月目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc381744445 第一部分：xx咨询对xx公司基于战略的内部控制体系建设项目的总体思路 PAGEREF _Toc381744445 \h 3 HYPERLINK \l _Toc381744446 第二部分：xx公司基于战略的内部控制体系建设项目工作内容界定书 PAGEREF _Toc381744446 \h 11 HYPERLINK \l _Toc381744447 第三部分：xx公司基于战略的内部控制体系建设项目分阶段内容规划 PAGEREF _Toc381744447 \h 12 HYPERLINK \l _Toc381744448 第四部分：xx公司基于战略的内部控制体系建设项目成果说明 PAGEREF _Toc381744448 \h 18 HYPERLINK \l _Toc381744449 第五部分：xx公司基于战略的内部控制体系建设项目时间进程 PAGEREF _Toc381744449 \h 22 HYPERLINK \l _Toc381744450 第六部分：xx公司基于战略的内部控制体系建设项目报价 PAGEREF _Toc381744450 \h 23第一部分：xx咨询对xx公司基于战略的内部控制体系建设项目的总体思路一、xx咨询对xx公司基于战略的内部控制体系建设项目的认识、思考xx公司自成立以来，专业从事于工业领域节能减排，公司以发展清洁能源为己任，致力于服务工业领域的高能耗企业，主要从事工业节能项目系统集成、核心装备制造、节能项目的投资建设、工程实施及运营管理。近年来，工业节能公司集成国内外先进技术，为高耗能工业企业提供从节能诊断、评估，到技术改造、运行及融资的节能环保综合解决方案。成功开发了中石油、重庆钢铁、拉法基、台玻集团、川威集团等多个余压余热余气回收利用项目，为冶金、石油石化、建材、化工等工业企业客户实施了一批合同能源管理项目。公司未来将继续致力于服务工业领域的高能耗企业，促进高能耗企业余热余压和放散性可燃气体的综合利用，促进能源高效、可持续、智慧地利用，争取通过3-5年时间，把公司打造成为符合中国节能称号的“国内一流、国际知名”的上市公司和工业领域全方位节能服务商。公司未来仅仅围绕“一个目标、两个支撑”三件大事，需要解决系统、合理平衡资源的约束和持续扩大的发展需求之间的矛盾，建立内控体系以支撑公司发展以及重大项目的推进和落地。环保行业及工业节能服务领域随着转变发展方式的不断深入，需要持续的商业模式创新，如何把握和管理新模式风险尤为重要，需要有机的将战略层面的风控和战术层面的内控体系建设结合起来。十二五期间乃至十三五期间，中国经济总体的结构将继续调整，环保、节能成为国家持续关注的主题，节能环保产业将步入快速发展时期，对于xx公司而言，外部环境机遇大于挑战，结合企业自身战略转型升级需要，将关注环境、理解环境和把握自身有效衔接起来，xx公司亟需建立健全基于战略的内部控制体系，借助内部控制工具和流程统领系列经营管理创新工作，使得公司在有效应对挑战的同时更能有力地抓住发展机遇，进一步提升企业综合实力；更重要的是，通过内部控制体系建设，将有助于公司规范治理运作、校正战略靶向、推动组织变革、优化管控模式、匹配流程建设、强化公司控制力。xx认为，xx公司内部控制体系的建设，需要上升到公司核心能力建设的高度加以开展，要结合外部环境、发展现状和战略需要，合理把握控制强度，实现综合效率最大化。一方面，xx公司的业务和服务行业逐渐扩大和变得复杂，业务涉及高能耗企业余热余压和放散性可燃气体的综合利用，服务行业分布在钢铁及有色金属冶炼行业、建材行业、石油石化行业、煤化工行业、电力行业等，不同子公司和项目的管理需求、管理成熟度、内部控制水平和意识参差不齐，公司应该对各业务板块子公司和项目个性化的设计内控。另一方面多元化运作对风险内控提出要求，xx公司实行多元化建设运营模式，需要使得各业务板块及子公司发挥协同效应，在理顺与各子公司管控关系的基础上，有效强化内部控制能力。xx认为，xx公司在未来“有准备”地拥有应对复杂竞争局面的能力，必须是通过今天有意识地系统规划和“预埋”相应的功能要素来实现。着眼于未来长期发展与独特竞争优势的确立，打造系统的内部控制体系是必然要求。在此，xx咨询本着“改变企业物理架构的同时，改变企业的心智架构”的核心服务理念，认为xx公司的基于战略的内部控制体系建设项目应该满足以下三点需求：（1）本次内部控制体系建设项目是满足xx公司新一轮大发展需要，必须呼应xx公司战略转型和产业布局，尤