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论无能为力现象产生的制度根源 2002年7月总第103期第4期学术交流 AcademicExchange July.,2002 SerialNo.103No.4 论无能为力现象产生的制度根源 徐跃华 (广州大学法学院,广东广州510050) [摘要]无能为力现象的产生与科层制度的构造存在着某些必然联系.通过数理分析, 可以透视出导致无能为力现象的三个前提条件:晋级不可逆性,多层次性,递阶性;进而得出 改变无能为力现状的对应性措施,即通过我国行政体制改革来改变这三个前提条件. [关键词]决策;科层系统;无能为力;递阶性;多层次性;不可逆性 [中图分类号]C943[文献标识码]A[文章编号]1000—8284(2oo2)04—0017—03 通常人们把无能为力现象的发生归咎于腐败而导致的人力资源的错置或任人唯亲而导致的决策能 力的低下,这是事实.但是当我们深究一步就会发现,在科层制度设计不当的情况下即使排除这些因 素,也同样存在着或多或少的无能为力现象.这说明无能为力现象的产生与科层制度的构造存在着某 些必然的联系.本文试图证明二者之间的关联性,并从几个方面找出这种关联.首先假定不存在腐败 现象,决策者的政治觉悟,思想品德为既定,建立一个科层制度的数学模型,并以此模型证明科层制度中 无能为力现象存在的必然性;然后分析模型的几个(即局部的)重要假定,指出无能为力现象发生的几个 制约因素,进而得到一些启示. 一 ,无能为力现象与科层制度改革的必要性 没一个n级决策系统,等级1表示等级最低,等级n表示等级最高;在这个系统中,一个人在任一等 级上的胜任与不胜任的交集为零.由于人们的胜任程度不仅取决于自身的工作能力,还取决于自己所 处的决策等级的位置,因此我们把每个人的胜任程度用两种状态表示:Pl表示在低一等级上能力胜任 的概率,P2表示高一等级上能力胜任的概率.于是某人从某个等级的状态Pi(i=1,2)转变为另一个等 级的状态Pj(j=1,2)的胜任概率就是Pij,用转移概率矩阵表示为P=().其中,P11表示低一等级者 留在原等级上能力胜任的概率,P12表示由低一等级转移到高一等级上能力胜任的概率,1:’22表示高一 等级者留在原等级上能力胜任的概率,P21表示高一等级者降级后能力胜任的概率.这里我们假设P21 为零,于是转移矩阵为上三角阵;假设P为常阵,这意味着工作能力的变化不存在跳跃性;此外还假设能 力具有传递性,即适合高等级者必适合于低等级. 根据上述说明,我们进一步得出科层系统晋升规律的数学模型—— 设某人在S等级上处于状态i的概率为Xi(S)(i=1,2.i=1表示胜任,i:2表示不胜任;S=1,2,…. n.S表示处于某个等级上).因为Xi(S+1)只与xi(S)有关,利用全概率公式得到:xl(S+1)=xl(S) P11;X2(S+1):X1(S)P12+X2(S)P22 记X(S)=[X1(S),X2(S)],则上式可表示为:X(S+1)=X(S)P(1) 假设新进入者只从最低等级进入,逐级上升,并且在很低等级上绝大部分胜任,即当S=1时,xl(1) [收稿日期]2002—04—28 [作者简介]徐跃华(1964一),女,黑龙江哈尔滨人,广州大学法学院讲师,经济学硕士,从事规制经济学研究. ? 17? :1,X2(1):0,则由(1)式可以得到:x(S):x(1)ps(2) 式(2)即为在一定假设下科层系统的动态晋升模型.因为当Sgt;1时,P阵中P11lt;1,P21:0.从而P 阵的第一列和小于1,由矩阵理论可知,方程(2)的主特征根小于1,因此这个方程描述的科层系统是渐 趋稳定的.值得一提的是,即使每个人的工作能力随工作年限的增加和经验的积累而有所提高,也不能 保证P阵的列和大于等于1,从而不会影响收敛的总趋势.把上述数学语言换个说法就是,科层系统有 效地引导一部分人获取他们力不从心的职务,并且最后停留在自己无能为力的位置上.这样,胜任者所 占比例随着等级的提岛而下降,以致在高等级层次上无能为力者占优势比例. 二,对科层制度改革经验的分析与启示 上述结论是在一定的假设前提下得出的,假设前提的改变会引起结论的改变.因此,当我们无法改 变这个结果时,却可以通过改变这个结果赖以存在的前提条件来使其改变. (一)上三角矩阵假设,即转移矩阵P为上三角形矩阵(P21:0),其含义是晋级具有不可逆性.任何 人一旦进入系统,就只有升级或停留在某一等级上,在没有很大失误的情况下,不存在降级的可能性. 这是无能为力现象产生的最重要的原阁之一. 不可逆假设之所以会导致无能为力现象的发生,是因为在低一等级上的力能胜任者当中,不是所有 的人都适合于更高一等级的工作,而是只有一部分适合;随着等级的提高,低一等级中适合高一等级的 人数按几何级数