关于对XX分行运营业务检查情况通报.docVIP

关于对XX分行运营业务检查情况的通报各分行：根据《运营业务检查制度》（字〔2009〕0030号）要求，总行于2012年3月19日至23日对XX分行进行了现场检查，抽查了分行运营部、营业部、HH和NT支行,现将检查的情况通报如下：一、检查的方式及业务范围本次检查基于XX分行运营业务开展状况和“运营风险监测系统”的监测数据，通过查看监控录像、调阅会计传票和账表资料，并辅以突击查库、抽查柜员抽屉以及现场询问等多种手段，重点对分行金库管理、自助设备、尾箱管理、现金业务、班外业务、社保业务、对账管理、抵质押物和代发工资等19个重点风险管控部位进行了抽查和验证。涉及分行金库、自助设备和营业网点共63天的监控视频资料、6个柜员现金及重空尾箱、31笔班外业务、300份社保卡资料、240份对账资料、40份抵质押物实物和2010年至今的查库登记簿、46笔大额查证录音资料、5个代发工资账户资料、15天共45本传票及其他相关的资料等。二、存在问题本次检查涉及的19个项目中除了代发工资、银行承兑汇票两个方面没有发现问题外，分行在其他17个检查项目中不同程度地存在管理缺失和操作违规问题（详见附件），尤其是对账管理、账户管理、自助设备和尾箱管理方面“屡查屡犯”的问题仍未得到有效遏制，现归类汇总如下：检查项目问 题 描 述1.违规问题社 保 业 务社保资金转账验印不符，涉及到社保845万元清算款项加盖的印章