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第二章 制度的构成与制度的起源 第一节 制度的内涵与制度的构成 一、制度的定义及其本质 制度的定义: 1.中国古典文献对制度的认识： 《诗经》:“天生蒸民,有物有则”, 即“有人群就必有规则”。周朝,用“礼” 主导社会秩序,礼乐文化成了后来中国制度结构的主要内容。 孔子,集周礼之大成,提出了“仁”、“和”、“中”等包含制度均衡的概念,并毕生“克己复礼”。 《现代汉语辞典》把“制度”区分为两重涵义： 指大家共同遵守的办事规程和行动准则； 在一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系，如封建宗法制度等等 在国外，制度一词的英文有“System”和Institution”. “System”一般指较为宏观的系统、体系、体制、秩序， “Institution”，常常指微观层次的风俗、习惯、设置、规则、法律等。 英文中“institution” 的涵义极其丰富。 从15世纪以来，西方学者往往把习俗(custom)、惯例(convention)、传统(tradition)、社会规范(norm)等等都包含在其中，有时也指由一定规则在内的机构、组织或团体。 institution有公共机构、协会、学院的意思。 不同的学科关于制度的定义因研究的角度不同而有所不同。 经济学家关于制度的定义也有区别。 制度经济学家凡勃伦：制度实质上就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的一般思想习惯；今天的制度，也就是当前公认的某种生活方式。换言之，制度无非是一种自然习俗，由于习惯化和被人广泛地接受，这种习俗已成为一种公理化和必不可少的东西。制度必须随着环境的变化而变化，是生存竞争和淘汰适应过程的结果（凡勃伦，1982）。 凡勃伦的定义： “制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;而生活方式所构成的是,在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合,因此从心理学方面来说,可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。” 康芒斯在他的《制度经济学》 ： “业务规则在一种制度的历史上是不断改变的,包括国家和一切私人组织在内,对不同的制度,业务规则不同。它们有时候叫做行为的规则。亚当·斯密把它们叫做课税的原则。最高法院把它们叫做合理的标准,或是合法的程序。可是不管它们有什么不同以及用什么不同的名义,却有这一点相同:它们指出个人能或不能做,必须这样或必须不这样做,可以做或不可以做的事,由集体行动使其实现。”? T.W.舒尔茨（1968）：“我将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治、及经济行为”。 诺思 在《制度、制度变迁与经济绩效》中说:“制度是一个社会的游戏规则,更规范地说,它们是为决定人们的相互关系的系列约束。制度是由非正式约束(道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的法规(宪法、法令、产权)组成。” 在马克思的理论体系中，制度最初来自物质生产条件，过了很久以后才上升为法律。 简单地说，制度是行为规则。 经济学家门对制度的各种定义，说到底，制度无非是指人们共同遵守的办事规程或行为准则。更通俗地讲，制度就是社会成员的行为规矩。当然这中规则有成文的、不成文的，大的或小的范围内的，显性的或隐性的。 制度体现的是人与人之间的关系。 具体地说，制度的内涵有以下几个方面： 习惯性 确定性 公理性 普遍性 符号性和禁止性 发展性 制度的本质 ： 制度是行为规则，并与人的的动机、行为有着内在的联系 ； 制度是公共物品； 制度是在人们趋利避害的过程中形成的行为规范； 制度是社会关系的定型表现和存在方式 制度是顺利实现人们各种实践活动目的的手段 制度是具有一定程度强制性、限制性的行为规范 制度和组织是不相同的。 二、制度的构成 从不同的角度可以对制度进行不同的分类 宏观制度、微观制度。 社会基本制度、社会非基本制度。 经济制度：产权制度、交易制度等。 经济类的各种制度、非经济类的各种制度。 政治制度、教育制度、法律制度。 宪法制度、非宪法制度。 正式制度、非正式制度。 成文制度、不成文制度。 政府（立法、行政与司法）制定的制度、非政府制定的制度。 显形制度、隐形制度。 名义制度、实际发生作用的制度（即文字规定的制度与实际执行中的制度）。 制度的具体表现形式还有家规、乡规、村规、族规、校规、军规、校风、民风、企业文化、民俗、习惯、习俗、传统、约定、行为性道德、纪律，等等。 诺斯认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度），国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。 非正式制度或非正式规则（informal constraints）：指人们在长期的社会