基金往届试题.doc

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 一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)  1、 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。  A.加权平均收益率  B.算术平均收益率  C.时间加权收益率  D.几何平均收益率  标准答案: b  解  析:算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计,常用于对将来收益率的估计。  2、 基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( )。  A.50%  B.33%  C.25%  D.10%  标准答案: c  解  析:基金赎回费由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,赎回费余额不得低于赎回费总额的25%,并归入基金财产。  3、 信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。  A.5  B.3  C. 2  D. 1  标准答案: c  4、 按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。  A.现值增长模型  B.固定增长模型  C.三阶段股利贴现模型  D.随机股利贴现模型  标准答案: a  解  析:股利贴现模型简称DDM,就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法,考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异,即净现值(NPV),据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定,DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。  5、 下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是( )。  A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开  B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户  C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度  D.基金托管人应建立会计复核制度  标准答案: b  解  析:基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。  6、 假设上证A股指数上周上涨了10%,本周下跌了10%,下列说法正确的是。( )  A.两周累计收益为0  B.两周累计上涨1%  C.两周累计下跌1%  D.两周累计收益率无法计算  标准答案: c  7、 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的条件包括( )。  A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额  B.基金份额总额达到核准规模的60%以上  C.基金份额总额达到核准规模的80%以上  D.基金份额持有人人数达到10000人以上  标准答案: c  解  析:对封闭式基金来说,成立的条件是自该基金批准之日起,3个月内募集的资金超过批准规模的80%;对开放式基金来说,成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元,对份额持有人人数的要求都是200人。  8、 鉴于小型股票的流动性偏低,因此,从长期来看,小型资本股票的回报率( )大型资本股票。  A.大于  B.小于  C.等于  D.可能大于也可能小于  标准答案: a  解  析:本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低,意味着必须对小型股票的投资者进行流动性补偿,从而小型股票的回报率大于大型资本股票的回报率。  9、 QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?( )  A.人民币  B.泰币  C.美元  D.欧元  标准答案: b  10、 国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。  A.基金金泰  B.基金开元  C.华安创新证券投资基金  D.南方稳健发展证券投资基金  标准答案: c11、 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为( )。  A.基金持有人  B.基金发起人  C.基金管理人  D.基金托管人  标准答案: c  解  析:开放式基金的设立主体为基金管理人。  12、 监察稽核采取( )相结合的方式进行。  A.不定期检查与事先通知的临时检查  B.不定期检查与不通知的临时检查  C.定期检查与事先通知的临时检查  D.定期检查与事先不通知的临时检查  标准答案: d  13、 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集?( )  A.3个月  B.6个月  C.9个月  D.12个月  标准答案: b  解  析:封闭式基金自批准之日起应在6个月内完成募集。  14、 在基金管理公司组织架构中,( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。  A.基金持有人大会  B.董事会  C.投资部  D.投资决策委员会  标准答案: d  解  析:投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理

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