諾德價值優勢混合型證券投資基金.doc

诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）PAGE 诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2017年6月）基金管理人：诺德基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司【重要提示】诺德价值优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2007年3月23日证监许可[2007]87号文核准募集设立。本基金的基金合同自2007年4月19日起正式生效。根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自2015年8月8日起“诺德价值优势股票型证券投资基金”变更为“诺德价值优势混合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。详见诺德基金管理有限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》；基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止至 2017年 4 月 18 日，财务数据和净值表现截止至 2017年3月31日（财务数据未经审计）。目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc482357368 一、绪 言 PAGEREF _Toc482357368 \h 5 HYPERLINK \l _Toc482357369 二、释 义 PAGEREF _Toc482357369 \h 6 HYPERLINK \l _Toc482357370 三、基金管理人 PAGEREF _Toc482357370 \h 9 HYPERLINK \l _Toc482357371 四、基金托管人 PAGEREF _Toc482357371 \h 19 HYPERLINK \l _Toc482357372 五、相关服务机构 PAGEREF _Toc482357372 \h 23 HYPERLINK \l _Toc482357373 六、基金的募集及基金合同的生效 PAGEREF _Toc482357373 \h 56 HYPERLINK \l _Toc482357374 七、基金份额的申购和赎回 PAGEREF _Toc482357374 \h 56 HYPERLINK \l _Toc482357375 八、基金转换、非交易过户、转托管 PAGEREF _Toc482357375 \h 63 HYPERLINK \l _Toc482357376 九、基金的投资 PAGEREF _Toc482357376 \h 64 HYPERLINK \l _Toc482357377 十、基金的投资组合报告 PAGEREF _Toc482357377 \h 74 HYPERLINK \l _Toc482357378 十一、基金的业绩 PAGEREF _Toc482357378 \h 78 HYPERLINK \l _Toc482357379 十二、基金的财产 PAGEREF _Toc482357379 \h 81 HYPERLINK \l _Toc482357380 十三、基金资产的估值 PAGEREF _Toc482357380 \h 81 HYPERLINK \l _