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分立治理结构选择 　　[内容摘要]威廉姆森因为对企业边界确定及治理结构方面的杰 出贡献而获得2009年诺贝尔经济学奖。本文按照理论的发展脉络与逻辑关系,从交易费用或企业边界决定因素、比较组织的治理结构分析方法以及治理经济学框架三个方面,对威廉姆森在交易、契约与治理结构等方面的理论贡献进行了总结和概括。 　　[关键词]交易;契约;治理结构;资产专用性 　　 　　一、奥利弗#8226;E#8226;威廉姆森简介及学术研究特点 　　 　　(一)奥利弗#8226;E#8226;威廉姆森简介 　　奥利弗#8226;E#8226;威廉姆森(Oliver E. Williamson ) 1932年出生在美国威斯康星州的苏必利尔镇。1963年,威廉姆森获得了卡内基―德梅隆大学经济学哲学博士学位,1998年以来在美国加州大学伯克利分校担任企业管理学、经济学和法学教授。他曾任美国政治学与社会学学院院士(1997年)、美国国家科学院院士(1994年)、美国艺术与科学院院士(1983年),同时也是2008年度《经济评论》选出的2007年杰出院士。 　　奥利弗#8226;E#8226;威廉姆森是“新制度经济学”的命名者,被誉为重新发现“科斯定理”的人,至少是由于他的宣传功劳,才使科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派,并汇聚了包括组织理论、法学、经济学在内的大量学科交叉和学术创新,逐步发展成当代经济学的一个新的分支。过去三十年,奥利弗#8226;E#8226;威廉姆森的研究促使经济管理从经济学边缘研究成为前沿研究。瑞典科学院将2009年诺贝尔经济学奖颁给奥利弗#8226;E#8226;威廉姆森,以表彰“他对经济治理的分析,特别是对公司的经济治理边界的分析。[1] 　　(二)奥利弗#8226;E#8226;威廉姆森学术研究特点 　　一是重视实践。威廉姆森参与了大量实践活动,对其学术思想的形成产生了重要的影响。他在读书时期就参加了许多实践活动,这些实践经验为其后来理解经济组织及经济现实奠定了初步基础。博士毕业后,作为美国政府的项目工程师,他直接参与了大量项目,对项目所涉及的政府部门和企业以及相应的科层组织运作有深入地了解,为此后的研究积累了丰富的实践经验。1966年后,他在华盛顿担任反托拉斯部长的特别助理时,经手了一系列重要的反托拉斯案件,为后来对企业兼并行为的研究奠定了基础。 　　二是注重跨学科的研究。威廉姆森一直致力于跨学科的研究,不仅使用了经济学“不确定性”、“机会主义”、“交易”等思想,而且借鉴了组织理论中的“适应性”、“有限理性”和“分立的结构分析”及“非正式组织”等思想,特别是吸收了法学中有关“框架契约”、“不完全契约”和“契约法”等思想。[2](3-7)?在最近的研究中,威廉姆森还主张借鉴行为经济学、认知人类学和演化心理学研究成果来进一步完善其理论体系。此外,他通过创办《法学、经济学与组织》杂志,以这一平台来更广泛地推进经济学、法学和组织理论等的跨学科研究。 　　三是分析框架的简洁和一以贯之。威廉姆森的治理分析框架非常简洁,以交易为基本分析单位,将所有交易抽象为契约,不同的契约根据其属性不同,分别对应不同的治理结构,继而通过比较不同治理结构的交易费用,进行比较制度分析。除了分析框架简洁外,其研究特点还体现在对其分析框架运用的一以贯之。从(1967)对组织研究开始,在《生产的纵向一体化:市场失灵的考察》(1971)、《交易费用经济学:契约关系的治理》(1979)两篇文章中确立了治理结构的基本分析框架,在《资本主义经济制度》(1985)一书中将其系统化,在后来的(1991)、(2000a)只是从更多维度对其进行完善,用这一框架分析了资本主义几乎所有的组织形式。而在《从选择到契约作为治理结构的企业理论》(2002)、《治理经济学》(2005)等文章中,更多的是对其思想的梳理以及对不同批评意见的回应与反驳。 　　 　　二、威廉姆森学术研究的主要内容和创新 　　 　　概括来说,威廉姆森对经济管理研究的贡献或创新主要集中在三个方面:一是对交易费用或企业边界决定因素的深入分析;二是对组织制度的比较研究或分立结构选择方法的治理结构分析;三是对作为治理结构的企业理论或治理经济学框架的建立。 　　(一)对交易费用或企业边界决定因素的深入分析 　　威廉姆森出于对交易费用同义反复、过于宽泛的定义所引发的非议以及交易费用静态分析现状,特别是对于什么决定了交易费用以及为什么同样内容的交易具有不同的交易费用等问题解释的不满,更细致地考察了交易环境和交易内容的物理属性(资产专用性),进一步深化了交易费用的思想。在假设人的有限理性和机会主义的基础上,威廉姆森提出了以资产专用性、交易频率和不确定性三个维度来刻画交易费用的方法,并利用这种方法提供了一个区分企业、市场和