认证关键过程检查控制点及处罚措施（初稿）.docVIP

PAGE1 / NUMPAGES6认证关键过程检查控制点及处罚措施（初稿）2013年4月1日起发布实施问题描述性质检查环节责任岗1、公正性公正性委员会各利益方代表不合理均衡，未能符合认可规范要求；普通内外审领导层公正性委员会每年未能对公司认证审核和认证决定过程的公正性进行审查；普通内外审维公会秘书公司最高管理层未对管理体系认证活动公正性做出承诺，并公开获取普通内外审领导层未能识别和分析由认证活动引起的利益冲突的可能性，并将其形成文件；普通内外审领导层未能评估财务状况和收入来源，未向公正性委员会证明其公正性符合要求；普通维公会总经理实施审核的人员参与了认证决定；严重内外审技委会秘书在申请评审前未对由认证活动引起的利益冲突（如咨询机构推荐的项目）的可能性进行充分分析，并产生严重后果的；严重技委会市场部2、风险管理未能提供证据证明公司对可能引发的认证风险和新出现的、变化的风险进行了评估，并对由此引发的责任作出充分安排的；普通内外审领导层未能定期收集利用分析《获证组织管理体系信息反馈单》，了解获证组织体系变更的情况和发生重大责任事故的申报情况；普通过程检查内外审合同评审员未及时在相关网站查询获证组织有无发生重大事故的情况，并导致上级主管部门通报批评的；严重内外审项目经理未与认证申请方签订认证合同，合同收费低于最低限价要求也未采取补救措施的；严重内审市场部在获知获证方发生了重大事故后，审核