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激励机制与员工激励培训 激励机制与员工激励培训讲师：谭小琥 6、4企业低效率现象与建立现代企业的激励机制 1、企业低效率现象的理论－－X（低）效率理论。 　由美国经济学家莱宾斯坦1966年提出，1988年弗朗茨在其著作《X效率：理论、论据和应用》中详细阐明了该理论的全貌。 　 传统理论和X（低）效率理论在生产函数问题上的分歧 传统理论的生产函数 稀缺资源在竞争性市场中已得到有效配置，企业从市场中以最低价格购进资源和技术，并以产量最大或单位成本最低的方式生产，既生产是完全有效率的。 X（低）效率理论的生产函数 资金金与技术不能保证企业实现效益最大化，因为还有组织、动机因素会影响企业生产效率，X表示来源不明的非配置低效率。 莱宾斯坦1922年出生于苏联，最初在美国西北大学攻读经济学，先后获得理学士和文学硕士学位。以后又在普林斯顿大学工作，1951年获哲学博士学位。l951—1967年任伯克利加州大学教授，从1967年任哈佛大学经济学教授，直至退休。 研究范围广泛，著作颇丰，涉及微观经济学，发展经济学和人口经济学等领域。他早期运用成本—收益分析方法研究家庭规模，建立了微观人口经济学 ，并研究人增长与经济发展之间的关系，发表了《经济——人口发展理论》、《经济落后与经济发展》、《第三世界的人口增长和经济发展》等相当有影响的著作。 X效率理论的发表 X效率理论的提出最初是直觉的结果。当时莱宾斯坦在伯克利分校教学，他发现他的一位助教对工作的努力以及由引得到的绩效每周都不同，由此他突然想到了对于个人、企业或产业而言，绩效是随着努力－－效率的变化而不断变化的，于是他开始通过收集数据来证明，其中有三种数据是显著的： 一是在许多发达国家（如英国、美国等）和发展中国家（如印度、印度尼西亚、泰国等）的制造业中，在资本和劳动投入不变的情况下，通过改变经理与雇员之间的关系，或是改变激励机制，就可以得到劳动生产率的显著变化。这清楚地表明，除了传统的投入因素，如劳动投入和资本等，还有一种更大的力量因素在决定着产出和劳动生产率。 二是有关数据表明，因外部竞争加大而使配置效率提高所获得的收益非常之小，通常不会超过1%产出的十分之一。为什么会出现如此小的估计值？因为以上估计假定企业在购买和使用投入要素上是有效率，因此企业按其生产或成本函数运作，换句话说，如果没有企业组织的变化，从广泛上讲，企业的效率所得主要是由于价格和产量的变化的净边际效应。 第三种数据是对罗伯特·蒙戴尔的回应。罗伯特. 蒙戴尔将配置效率值很小的原因解释为市场势力只能对效率造成极小的效率损失，由此号召经济学界重新构建配置效率收益的估计方法。莱宾斯坦则从另一角度对配置效率收益估计值很低的情况进行了解释，他已经预想到可能会有一种不同于配置效率的其他的效率因素在起作用，由于他所研究的效率类型当时并不为经济学家所知（当然也包括其本人），因此他简单地称之为X效率。他于1966年6月在《美国经济评论》上发表了第一篇论述配置效率和X效率的论文。 X效率理论的基本假设 不同的文献对假设条件有不同的认识 1、市场非完全竞争、信息不完全、不对称。　 2、劳动合约的不完全性。　　 3、工人的努力偏差。 4、人的行为假定为有限理性，“选择理性”。 有限理性(bounded rationality)的概念最初是阿罗提出的，他认为有限理性就是人的行为“即是有意识地理性的，但这种理性又是有限的”。原因是：一是环境是复杂的，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全；二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。  20世纪40年代，西蒙指出了新古典经济学理论的两个弱点(1)假定目前状况与未来变化具有必然的一致性；(2)假定全部可供选择的“备选方案”和“策略”的可能结果都是已知的。 西蒙认为人们在决定过程中寻找的并非是“最大”或“最优”的标准，而只是“满意”的标准。 以稻草堆中寻针为例，西蒙提出以有限理性的管理人代替完全理性的经济人。两者的差别在于：经济人企求找到最锋利的针，即寻求最优，从可为他所用的一切备选方案当中，择其最优者。管理人找到足可以缝衣服的针就满足了，即寻求“满意”。 　 X效率理论的观点 　第一、决策的基本单位不是企业而是个人 　一个企业是由若干个人所组成的。在传统微观经济学中，把企业作为基本决策单位，这就假定集体与组成集体的个人的行为是一致的。莱宾斯坦认为这一假设是错误的，企业的目标并不等于个人的目标，作为个人组合的集体的行为不同于个人的行为但又取决于个人的行为。因此，应该把个人作为基本决策单位和理论研究的出发点。 第二、个人并不具有完全理性，而是具有选择性理性。 第三、努力是一个不确定的量 。 　影响努力的因素包括传统的